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- 合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。（）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。关于私募基金的监管,以下描
- 全国银行间债券市场交易的债券的估值,采用（）提供的相应品种当日的估值价格。关于政策风险,以下表述错误的是（）。下列不属于金融衍生工具的是（）。A、基金管理公司
B、基金托管人
C、第三方估值机构#
D、基金管理
- 流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（）。证券投资基金的会计报表通常不包括（）。根据有关规定,申请募集基金应向监管机构提交的相关文件包括（）。1个月#
3年
6个月
1年利润表
资产负债表
净值变动表
现金流量
- 指数基金的投资管理人（）。根据有关规定,基金运作费用包括（）。在基金投资研究的实践中,下列关于债券研究的说法正确的有（）办理基金份额的发售申购赎回等事项#
依法募集基金#
办理基金备案手续#
编制中期及年度基
- 下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是（）。目前常用的风险价值模型技术不包括（）。在我国,基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。有专门的资产托管部
实收资本不少于80亿元人民币
最近3
- 目前常用的风险价值模型技术不包括（）。在基金投资研究的实践中,下列关于债券研究的说法正确的有（）以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。参数法
历史模拟法
蒙特卡洛法
算术平均法#债券信用等级的研究
- （）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。在下列情况中,投资组合风险分散效果将会改善的是（）。关于证券投资组合的方差,以下说法正确的是（）。国际证监会组织（IOSCO）#
欧盟（EU）
经济合作与发展组织（
- 下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是（）。根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。与股票基金相比,债券基金有以下哪些特点（）。是对政府监管的有益补充
自律
- UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（）。（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。（）是指由于市场环境变化,未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。提出了基金投资于同
- 从2008年9月19日起,基金卖出股票时__________印花税,买人股票时__________印花税。（）某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,以下描述正确的是（）。追
- 从国际基金销售渠道的状况看,下列属于基金代销渠道的有（）。指数基金的投资管理人（）。根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。独立的投资顾问#
折扣经纪人#
证券公司
- 证券投资基金运作中,有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括（）。目前,我国证券投资基金托管费按日计提,按（）支付。根据有关规定,申请募集基金应向监管机构提交的相关文件包括（）。基金份额持有人
基
- 复利现值的计算公式为（）。追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是（）。在我国,基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。FV=PV×（1+i×t）
PV=FV/（1+i×t）=FV×（1-i×t）
FV=PV/（1+
- 下列不属于常见的风险敏感度指标的是（）。合规与风险控制部的职责不包括（）。（）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。β系数
凸性
风险敞口#
久期A、风险的日常管理
B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风
- （）实施监督的动力最足,监督也最深最细。根据有关规定,基金运作费用包括（）。下列关于基金市场营销的说法,错误的有（）。A、投资者#
B、监督机构
C、基金机构
D、行业自律组织律师费#
审计费#
持有人大会费用#
分
- 夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（）、行业与证券选择和交叉效应。从国际基金销售渠道的状况看,下列属于基金代销渠道的有（）。A、三种指数均以CAP
- 深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）,协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。证券投资基金发行时,如基金销售未达到规定的规模而募集失败,应由（）向投资人退还认购款及利息。根据
- 从2008年9月19日起,基金卖出股票时__________印花税,买人股票时__________印花税。（）证券投资基金的会计报表通常不包括（）。目前,我国证券投资基金托管费按日计提,按（）支付。征收；征收
征收；不征收#
不征收；
- 合规政策内容不包括（）。根据有关规定,基金运作费用包括（）。根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责
川公网安备 51012202001360号