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- 影响久期的因素包括（）。与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了下列哪一条（）基金管理公司董事会中应当至少有（）的独立董事。为
- 创业投资基金的主要投资对象是股票、债券、证券投资基金等。以投资期分析为基础,债券互换的类型不包括（）。下列不属于证券市场层次结构关系的选项是（）。在我国,基金日常估值由（）同时进行。与国际证监会组织（IO
- 证券投资基金的监管内容包括（）。选择债券指数化投资的原因不包括（）。根据基金发行价格和基金面值的关系,基金的发行可分为（）。下列规约中采用标幺瞬时值传输的是（）。短期策略比长期策略容易受到私人信息的触
- 根据对市场效率的认识,债券的投资策略可以分为（）。一个基金下设立若干个子基金,各子基金独立进行决策,此基金为（）。指数化投资策略#
规避和现金流配比策略#
积极调整的投资策略#
被动投资策略套利基金
基金中的基
- 依据《中华人民共和国民法通则》,民事活动应当遵循（）的原则。封闭基金上市后,其市场价格受（）因素影响。一般来说,违约模型是（）三个变量的函数。基金管理公司的独立董事不少于（）。在我国,基金发起人不包括（）
- 下列哪些可以被视为市场异常的现象（）。了解资本市场运作的基本规律和基本特征,（）。关于系数,下列说法正确的是（）。反映股票基金经营业绩的指标主要有（）。商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（）小
- 债券按照发行主体可以分为（）。营销组合四大要素不包括（）。基金管理公司股东出资转让时,受让方拟成为第一大股东的,应当符合以下条件（）除了普通股之外,股票市场交易的对象还包括在本国之外发行股票并在外国市场
- 常见的业绩评价基准包括（）。国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）消极型股票投资战略的基础在于（）。交易所债券市场的交易产品有国债、国债回购、企业债券和（）。（）是指公开、独立存在的,由不同提供者提
- 企业法人终止的原因包括（）。公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由（）依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。我们《公司法》规定公司应当在每一会计年度制作的财务
- 货币市场上交易的金融产品包括（）。1OF与ETF之间的区别体现在（）。基金管理公司的回报主要来源于（）技术分析理论认为,要获得大的利益,一定要同大多数人的行动不一致的是（）。基金财产不得用于（）等投资活动。短
- 投资组合的绩效归属模型包括（）。基金从组织性质上分类,可以是（）。香港的单位信托基金的主要特点有（）。在我们,基金管理公司的监察体系不够完善,主要表现在（）。如果按照发行人进行划分,债券可以分为国家债券,
- 投资组合收益率的计算方法包括（）。在我国,一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（）。募集期结束,封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时,基金发起人应承担下列责任：（）监事
- 资产管理人的投资方式包括（）。托管人内部控制的基础是（）。测量债券利率风险的方法有（）。在我国,对（）从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券利息收入及其他收入,暂
- 证券投资管理的的作业流程包括（）。理财的主要原则是由（）决定的。中国证监会收到筹建申请后,自正式受理申请之日起（）个工作日作出是否同意筹建的决定,并书面通知申请人。（）是按照宏观、中观、微观的次序次序依
- 资本市场上交易的金融产品包括（）。以基金销售机构总部的名义使用的账户是（）。公司可以解散情形有（）。交易所债券市场的交易产品有国债、国债回购、企业债券和（）。如果要求债券组合的最低价值为200万元,剩余时
- 投资绩效的风险调整方法包括（）。在证券投资基金（尤其是公司型基金）中,基金的最终设立需要由（）决定。根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定,证券交易所接纳的会员应当是（）夏普
- 证券投资的管理成本包括（）。证券投资基金在我国的作用主要包括（）。关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是（）短期策略比长期策略容易受到私人信息的触动,因而机会成本较（）。投资组合绩效由
- 在我国,基金发起人包括（）。关于证券投资组合的方差,以下描述中正确的是（）证券公司#
信托投资公司#
基金管理公司#
金融咨询公司投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数
方差等于组合中各证券的方差的
- 债券收益与市场利率的关系是（）。基金会计的特殊性体现在（）等方面。《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有（）。影响久期的因素包括（）。同方向#
无关
反方向
无确定关系会计主体是证券投资基金#
突破了会计
- 证券投资管理的指导性原则包括（）。日本的主要投资信托公司为（）。通过分析可以得出,恒定混合策略和投资组合保值策略为（）资产配置策略,当市场变化（）采取行动,其支付模式为（）。估计公平市场价格的方法包括（
- 证券投资基金与股票、债券的区别表现在（）。个别证券特有的风险是（）。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,拟设立基金管理公司的最低实收资本为（）根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超
- 我国私募基金是按（）组织起来的。成长型基金的主要投资对象包括（）。货币市场基金的主要投资对象包括（）。下列职权中,应该由董事会行使的是（）消极型股票投资战略的基础在于（）。所谓套利组合组合,是指满足（）
- 根据运作特点划分的证券投资基金包括（）。开放式基金的费用主要包括（）。资本资产定价模型的提出者是（）基金会计的特殊性体现在（）等方面。基金管理人退任的条件（）。股票可以按（）划分为不同的风格种类。（）
- 基金管理公司治理结构中包括（）。发行总额不固定,基金单位总数随时增减,没有固定的存续期限,投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是（）封闭期结束后,为办理基金投资人申购、赎回、转托
- 根据投资对象的不同,证券投资基金可以分为（）。下列（）不是资产配置的目标。证券投资基金运作中的制衡机制指的是（）技术分析流派对证券价格波动原因的解释是（）。股票基金#
国债基金#
债券基金#
指数基金改善投
- 基金变更包括（）。在决定资产配置过程中,资产管理人必须受制于投资者的（）,在此基础上,结合自身对资本市场的认识,作出高效的资产分配决策。资本市场上交易的金融产品不包括（）。关于证券投资组合的方差,以下描述
- 开放式基金的销售机构包括（）。设立基金管理公司的申请人要提前（）年向交易所递交自律承诺书。我国目前规定对下列（）内容作实质性的检查。商业银行#
保险公司#
证券公司#
金融咨询公司#1#
2
3
4文件内容是否符合
- 我国封闭式基金允许以下列价格发行（）。调查门禁制度的执行情况属于（）的监察稽核。证券投资管理者需要具备一定的知识条件和心理系统,这些知识准备除了了解历史以外,还包括（）。按照金融产品的期限划分,金融市场
- 委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。为了加强对可转换公司债券的管理,规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动,保护当事人合法权益,国务院证券委员会于（
- 开放式基金的发行方式包括（）。以下投资策略属于债券互换策略的是（）某贴息债券面值为100元,3月1日的贴现价格为98．5元,5月1日到期,采取单利计算,则到期收益率为：（）指数化的方法包括（）。利用行业的历史数据,
- 证券投资基金具有下列（）功能。美国商业银行间接担任基金管理人,这种方式在（）基金中较常见。证券投资基金在促进经济可持续发展中的作用,主要通过（）实现。我国基金交易的特点有（）。融资功能#
专业理财功能#
组
- 在我国,基金托管人可由（）来担任。小公司效应、日历效应、低市盈率效应都属于（）。投资组合收益率的计算方法不包括（）。投资组合的绩效归属模型包括（）。以下符合证券投资基金基本内涵的有（）哪个机构是会员制
- 设立信托后,委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括（）在海外,开放式基金的销售主要分为（）风险控制委员会的主要职责是（）。发达国家的证券投资基金分类包括（）一般情况下,基金管理公司内部制定
- 搣新三会攠包括（）。中国目前条件下,每一投资基金单位为（）。证券投资基金通过集中社会方面（）资金并组合投资全证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控
- 证券投资基金的发起人可以是（）。下列职权中,应该由股东会行使的是（）优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有（）。下列不属于国际收支中资本项目的是（）。1924年3月21日诞生于美国的（）成为世界上第
- 风险的衡量指标不包括（）。债券型基金的主要投资对象为（）。基金清算小组成员由下列哪些人员组成（）开放式基金申请的流程是（）。以下属于技术分析方法的是（）。下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是（）。
- 假设投资组合的收益率为20%,无风险收益率是8%,投资组合的方差为9%,贝塔值为12%,那么,该投资组合的夏普比率等于（）。中国目前条件下,每一投资基金单位为（）。0.4#
1.00
0.6
0.2100元
1元#
0.1元
0.01元
10元
- 假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人或管理人应付的报酬为5000万元,应付税金为5000万元,基金单位为20000万,请
- 非金融机构法人买卖基金应缴纳税收,其税种包括（）。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例,为巨额赎回（）证券投资基金组织中信托关系的委托人是
- 证券投资的执行成本包括（）。证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。计价错误偏差达到基金资产净值的（）时,基金管理人应
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