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- 反映任意证券组合的期望收益率和总风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线。资本市场最主要的功能是（）。正确#
错误为国有企业改革融资
财富创造
价格发现
资源配置#
- 假设某基金第一收益率为5%,第二年的收益率也是5%,其年几何平均收益率（）。假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为（）。基金契约的主要内容包括（）投
- 下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述正确的是（）。关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,则证券投资基金不能设立,从这个意义上说,证券投资基金的集资能否成功是由（）导向的。基金托管人禁止下列的（）
- 积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。假设资本资产定价模型成立,某股票的预期收益率为16%,贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%,市场的无风险利率为（）。（）是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的
- 证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准,这个机构是（）基金客户服务方式包括（）。基金托管人的信息披露义务有（）根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定,
- 内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的（）原则。计价错误偏差达到基金资产净值的（）时,基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备
- 投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（）。持有证券的上市公司行为的核算涉及（）等公司行为的核算。基本分析方法主要有意外收益、低市盈率、（）。交易成本方面,主动投资的整体交易成本将（）被动投
- 上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（）日。基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。一般来说,影响各类资产的风
- 依据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金招募说明书应当包括下列（）内容。《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于（）。基金清算后的剩余资产归下列何者所有（
- 商业银行可直接担任基金管理人,即在开放式基金条件下,由基金公司直接将基金资金铰给商业银行管理。这种方式在（）基金中较为常见。证券投资基金在促进经济可持续发展中的作用,主要通过（）实现。证券投资管理人在考
- 其他情况不变时,其主要原则是（）在基金管理公司的各内部机构中,（）拥有对总体投资事务的决策权。在决定资产配置过程中,在此基础上,结合自身对资本市场的认识,作出高效的资产分配决策。公司清算时每一股份所代表的
- 属于风险调整收益率的指标包括（）。关于免疫策略的叙述不正确的是（）基金管理公司自成立之日起的（）月内必须开业。夏普指数#
詹森指数#
特瑞诺指数#
信息比率#F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略
免疫策略可
- 下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述正确的有（）。与股票、债券不同,证劵投资基金反映的经济关系是（）。封闭式基金的募集是一次性的#
一般由证券公司作为承销机构#
造交易所上市交易#
通过证券公司进行委托买卖#
- 其中对权数的描述正确的是（）。有下列（）情形之一的,经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金。在美国,对享有免税资格的投资公司作了严格的限制,主要包括（）。在决定资产配置过程中,资产管理人必须受制于
- 以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。中国目前条件下,每一投资基金单位为（）。商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（）封闭式基金一般有固定的存续期限#
开放式基金一般没有固定的存续期限#
- 在我国,对（）从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券利息收入及其他收入,暂不惩上企业所得税。现代投资组合理论创立的年代是（）。封闭式基金的发行方式有（）。在考虑股
- 资产流动性越高,买卖价差在价格中的比重越小。公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括（）。下列文件中,基金管理公司申请上市需要提交的有（）。下列机构可以交易开放式基金的是（）。基金销售机构在实施基金销售适
- 以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）我国第一只上市交易的投资基金是（）香港的投资基金主要以（）为主。在我们,基金管理公司的监察体系不够完善,主要表现在（）。下列可以销售证券投资基金的是（）。封闭式
- 市场流动性越大,市场冲击成本越大。证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不低于（）元人民币,且必须为实缴货币资本。下列针对有效市场假说的看法中,基本分析流派赞同哪一种（）跟踪误差是指复制性投资组合
- 利率期限结构的完全预期理论认为（）基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列（）行为。证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不低于（）元人民币,且必须为实缴货币资本。风险控制委员会的主要职责
- 积极型股票投资战略认为人能够战胜市场。我国规定,开放式基金符合下列（）条件的,方可成立。（）是在给定投资组合所面临的风险的条件下,计算期回报率,并同时与该投资组合实际实现的回报率相比较。债券票面的基本要素
- 小公司效应支持市场有效性假说。（）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。基金管理公司是以（）为经营宗旨。在下列几种股票价格中,道氏理论认为最为重要（）。股票投资管理的两大类型是（）。正确#
错误目标市场
- 主动投资的总交易成本将高于被动投资。在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为（）下列（）筹资方式是投资基金证券。基金托管人的实收资本不少于（）亿元。以技术分析为基础的投资策略和以基本分析为基
- 依照《证券投资基金法》的规定,封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议,并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。公司分配当年税后利润时,应当提取利润的（）列入公司法定积金。
- 战略性资产配置实际上是确定资金在不同类别资产中的分布。根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不
- 发达国家的证券投资基金分类包括（）在美国的共同基金中,主要的基金种类为（）。申请设立基金的主要发起人有（）。下列有关事项必须经基金最高权力机关讨论通过的包括（）。对于一个理性的资本市场,（）。在证券资产
- 股利贴现模型可以分为很多类型、下列表述中不属于股利贴现模型的是（）。我国证券投资基金主要投资于（）。开放式基金赎回时,基金持有人要注意的关键事项有（）。依据是否承认还存在其他可能影响远期利率的因素,可以
- 战术性资产配置与战略性配置相比（）在货币体系中,通过（）业务活动,商业银行具人创造派生货币的能力。复核基金资产净值、出具净值公告的机构是（）对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同#
对投资者的风
- 根据《证券投资基金法》的规定,“复核、审查基金资产净值和单位基金资产净值”的职责应该由（）承担。当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时,下列何种说法正确（）证券投资基金的产品管理包括（）证券投资基金的发起
- 关于证券投资组合的方差,以下描述中正确的是（）ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是（）更换基金管理人时,新任基金管
- 在预测到股票市场将进入繁荣期时,基金经理通常会（）基金托管人退任的条件为（）。根据支付时间的不同,开放式基金的销售费用可分为（）。除了（）情形外,基金管理人不得拒绝接受基金投资者的赎回申请。下同哪一项是
- 流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。关于基金财产保管的基本要求,下列说法正确的有（）。（）是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,与
- 根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的条件包括（）营销组合四大要素不包括（）。在美国的共同基金中,主要的基金种类为（）。复核基金资产净值、出具净值公告的机构是（）测量债券利率风险的方法有（）。股
- 一般来说,我们可以通过各种方法来测算真实的机会成本。基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中,被称为“草案”的有（）。基金的清算程序是（）。奉行积极股票投资战略的投资者可能会采取（）的方式进行投资决策。
- 基金帐户可以用来买卖股票,基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。按照发行主体划分,债券可以分为（）。使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以（）为目标。下列关于ETF或LOF套利机制的说法中,错误的是（
- 机构法人买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了下列哪一条（）证券投资基金的资产与资本
- 资产管理人为了尽可能分散风险,可以根据自己的判断来进行资产配置和选择资产。价格与交易量的关系、卖空比率、（）都属于技术分析方法。依照《证券投资基金法》的规定,封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有
- 股票投资的积极管理战略的哲学基础是人能够战胜市场。在我国,拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。我们《公司法》规定公司应当在每一会计年度制作的财务会计报告包括（）。证券投资管理人在考察自
- 金融机构买卖基金的差价收入不缴纳营业税。投资管理人不仅要了解证券市场的历史发展情况,还要对不同投资理念和战略在不同市场上的（）进行深入地分析。债券收益与市场利率的关系是（）。在预测到股票市场将进入繁荣
- 投资者（包括已开设证券帐户的投资者）购买证券投资基金时,必须开设基金帐户。出现下列哪些情况时,基金管理人将被取消管理资格（）基金管理公司需定期向中国证监会报送（）。加强基金监管对证券市场健康发展的意义有
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