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- 完善基金管理公司治理结构,应避免（）。我国设立基金管理公司要经过（）程序。下列规约中采用标幺瞬时值传输的是（）。按计息方式分类,债券可以分为（）。大股东利益优先#
管理人利益优先#
利益公平
责任到位准备#
- 目前,我国基金管理人禁止的行为有（）。以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金,称为（）。从长期来看,证券投资基金的收益率普遍高于（）。运用基金资产
不公平地对待其管理的不同基
- 在基金管理公司组织架构下,属于后台支持部门的机构是（）。特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的（）程度。证券资产管理人的主要客户类型包括（）。所谓提前赎回风险,（）。（）属于证券的特定风险。QDII基金不可用
- 马柯威茨投资组合理论的主要缺陷有（）。（）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以（）的罚款。（）的表述是错误。一
- 下列关于期末可供分配利润的说法,正确的是（）。1924年3月21日,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）
如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分
- 下列关于保本基金的说法中,正确的有（）。在证券投资基金（尤其是公司型基金）中,基金的最终设立需要由（）决定。有限责任公司的下列职权中,由股东会行使的是（）。保本基金一般都有保本期#
保本基金在本质上属于混
- 久期综合考虑了（）对债券价格的影响,可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响,因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。证券投资基金的监管内容包括（）。
- 关于证券投资基金的说法,正确的有（）。在货币体系中,通过（）业务活动,商业银行具人创造派生货币的能力。按照交易的金融产品,金融市场可以划分为（）。下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）是一种利益共享、风
- 基金管理公司的客户服务手段通常有（）。假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币,7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25%。那么,该基金7月19日应计提的托管费
- 随着新会计准则的实施,基金未实现估值增值（减值）作为公允价值变动损益计入当期损益,在会计上成为（）的。下列规约中采用标幺瞬时值传输的是（）。在实践中,通常被用于风险管理的金融工程技术是（）。可分配#
不可
- 反映股票基金风险大小的指标有（）。一般来说,（）可以较好地评估经过合理多样化的投资组合。1924年3月21日诞生于美国的（）成为世界上第一个开放式基金。贝塔值#
标准差#
持股集中度#
持股数量#标准差#
系统风险
决
- （）指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益（或累计基金净损失）占基金净值比例计算的金额。我国基金的赎回费用,（）。股票的收益率一般高于债券,这是因为股票面临的（）风险比债券大
- 基金收益来源中,存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息,利息（）计提。根据行为金融学理论,投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（）以下几个工具中（）可以有效衡量债券的利率风险。企业法人终止的原因包
- 以下关于基金管理公司办事处,说法正确的是（）。基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（）。我国对基金账户、股票账户和资金账户的规定有（）。定量投资方法是（）。办事处不得从事经营性活动#
办事处经公司授
- 投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有（）。个别证券特有的风险是（）。从长期来看,证券投资基金的收益率普遍高于（）。目前我国基金管理费的年费率为（）。哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构
- 首次发行上市的股票,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按（）计量。基金契约的主要内容包括（）积极调整的债券投资策略假定投资人（）。评估价
估算价
预计市价
成本#基金设立与基金投资目标#
基金投资决策#
- 债券基金基本上属于（）。为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。根据规定,基金
- 开放式基金中,股票、债券型基金的申购原则是（）。1879年,英国公布（）,金融市场可以分为（）。一种债券的信用等级越高,则（）。开放式基金的销售机构不包括（）。马柯威茨投资组合理论的主要缺陷有（）。金额申购#
- 基金销售机构在实施基金销售适用性过程中,应遵循以下哪些原则？（）以追求当期高收入为基本目标,以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（）投资人利益优先原则#
全面性原则#
客观性原则#
及时性原则
- 根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金采用（）制度。短期策略比长期策略容易受到私人信息的触动,因而机会成本较（）。（）不属于担保证券。T+0日交割
T+1日交割#
T+2日交割
T+3日交割高#
低
不确定
无相
- 下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（）。行政管理部
财务部#
信息技术部
决策部财务部是负责处理基金公司自身费用支付的部门。
- 可以将ETF分为（）。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日,为巨额赎回（）在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规,单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值
- 关于依法处分基金财产的说法,正确的是（）。发行人和中介机构签订合同,由中介承销机构买入全部基金单位,然后承销机构再向投资者销售,如果未能将基金单位全部销售出去,则余下的基金单位由承销商自己持有．这种基金发
- 下列不属于证券投资基金收益的是（）。基金发行的内容主要包括基金的（）。有下列（）情形之一的,经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金。在资本资产定价模型中,当投资者的风险承受能力较高时,通常（）。基
- 目前,我国基金管理人编制基金年报由（）复核。证券投资基金在促进经济可持续发展中的作用,主要通过（）实现。交易成本方面,主动投资的整体交易成本将（）被动投资。证券投资管理的指导性原则不包括（）。下列关于成
- （）是指个别证券特有的风险,包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（）。银行间债券市场上的交易产品不包括（）。随着新会计准则的实施,基金未实现估
- 票面收益率10%,当前市价95元,两年期市场得率为15%,则该债劵的久期为（）。除了（）情形外,基金管理人不得拒绝接受基金投资者的赎回申请。交易所债券市场的交易产品包括（）。利率期限结构的完全预期理论认为（）为中
- 封闭式基金份额要达到上市交易的条件,基金合同期限应该在（）以上。通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。我国证券投资基金主要投资于（）。在公司章程中载明并获批准后。公司以一部分股本作为股息
- 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,没收违法所得,并处（）罚款。有限责任公司总经理的职权包括（）。证券投资管理人之所以必须了解客户,是因为（）。根据有
- 一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。关于基金管理公司一般决策程序,应当按照（）闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。以下属于市场异常策略的是（）。银行间债券
- 基金资产估值的对象是基金所持有的（）。中国证监会发布的（）,一般要经过（）步骤把赎回款项送达投资者。调查门禁制度的执行情况属于（）的监察稽核。了解资本市场运作的基本规律和基本特征,这一影响将变得不太显著
- 反映两个证券收益率之间的走向关系的是（）。为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了（）。根据行为金融学理论,投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（）证券组合的期望收益率
协方差#
证券
- 封闭式基金份额要达到上市交易的条件,基金募集金额不得低于人民币（）。根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）。首次发行上市的股票,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按（）计量。5000万元
1亿
- 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。在我国,基金日常估值由（）同时进行。关于凸性说法不正确的有（）某零息债券面值100元,两年后到期,当前市价95元,开放式基金的销售费用可分为（）。投资者的投资
- 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率,常见的保本比例介于（）之间。影响债券收益率的因素有（）。根据我国现行货币统计制度对货币供应量的层次划分,广义货币供应量包括（）。70%～100%
80%～100%#
90%～100%
- 积极调整的债券投资策略假定投资人（）。基金公司实行内部监察稽核的目的是（）。资产管理人的绩效比较可以通过（）的方法进行,从而判断该绩效的质量和相对表现。无论在短期还是在长期都不能持续获得超额收益
在短期
- 一般而言,全球资产配置的期限为（）。增发新股的资金清算属于（）。在我国,基金发起人不包括（）。在我国,基金托管人可由（）来担任。下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述正确的是（）。1个季度
半年以内
1年
- 根据规定,基金清算后的全部剩余资产按（）分配给基金份额持有人。基金持有的金融资产应计人（）。与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标
- 证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。在经济运行中,申购和赎回业务的机构,应当符合的条件是（）。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。下列关于保本基金的说法
- （）担负投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。假设资本资产定价模型成立,某股票的预期收益率为16%,贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%,市场的无风险利率为（）。发行人和中介机构签订
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