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- 在下述四个结论中,正确的结论是（）下列关于私募基金的说法,哪些是正确的（）基金公司发行基金证券募集资金,但基金公司本身并不经营（或使用）这些资金,而是通过（）将这些交给基金管理运作,因此,它的组织体系相对复
- 综观各国情况,证券经营机构的类型可分为（）。基金管理公司的回报主要来源于（）基金的清算程序是（）。考察信息管理的误区和局限性,我们应该（）。由对市场上全部投资对象同时产生影响的因素所导致的投资风险,被称
- 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。几乎对于所有的投资者来说,只有（）才是真正不受欢迎的。下列关于通货膨胀对证券市场和宏观经济影响的分析,说法
- 资本资产定价模型的应用是资本市场线。某基金名称显示了投资方向,那么它应当有（）以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（）。以下投资策略属于债券互换策略的
- 主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常称为指数型基金。建立在“一价原理”的基础上,认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是（）基金管理公司股东出资转让时,受让方拟
- 在契约中没有明确给定具体的风险分散程度及受其影响的风险收益状况时,投资管理人才能自主决定投资分散化的程度。当前中国证券投资基金发展中应从机制方面进一步加以完善。这里所谓的机制包括（）。按照发行环节不同,
- 一般来说,价格波动性越小,则价差在价格中所占比重越小。以投资期分析为基础,债券互换的类型不包括（）。某零息债券面值100元,票面收益率10%,两年后到期,当前市价95元,两年期市场得率为15%,则该债劵的久期为（）。一
- 开放式基金的申购费只能在申购时收取。基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中,被称为“草案”的有（）。非金融机构法人买卖基金应缴纳税收,其税种包括（）。正确#
错误基金上市交易草案
基金合同草案#
基金托管
- 证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。当基金份额净值计价出现错误时,（）应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。在其他条件不变的情况下,债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波
- 当市场收益率曲线大幅波动时,债券到期收益率与其实际回报率之间的误差较小。证券投资政策包括确定（）。不在公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）。正确#
错误投资目标#
投资
- 资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上,确定自身投资策略,并据此构造投资组合的过程。持有证券的上市公司行为的核算涉及（）等公司行为的核算。1924年3月21日,“马萨诸塞投资信托基金”设立,意味着美国式基金
- 而不是超额收益,因为风险本身被消除了。中国目前条件下,每一投资基金单位为（）。开放式基金单位净值,所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（）正确#
错误100元
1元#
0.1元
0.01元
10元上一个交易日
当日
开放
- 风险调整的方法中,詹森指数衡量的是差异收益率,而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。基金管理公司需定期向中国证监会报送（）。基金托管人经（）批准后,方可继任。一般来说,以股票和债券为代表的金融资产的二
- 基金托管人负责查询资金到账情况,资金未到账时要查明原因,及时通知基金所有人。基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托,开办以下业务（）。证券经纪人和自营商的区别包括（）。正确#
错误建立并管理投资人的基金
- ETF的基金净值报价率较LOF的基金净值报价率要低。公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由（）依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。资产管理人要想满足客户的投资要求
- 资产管理者进行资产配置时,不能脱离投资人的风险承受能力而无约束地进行。1879年,英国公布（）,使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。在美国的共同基金中,主要的基金种类为（）。更换
- 投资组合理论中,风险厌恶投资者是指哪些不喜欢波动的投资者,愿意承担较高的风险。以下投资策略属于债券互换策略的是（）公司型基金与契约型基金的主要区别是（）（）是指公开、独立存在的,由不同提供者提供的市场风
- 基金在资产变现时可能遭受损失的风险被称为市场风险。（）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。在下列几种股票价格中,道氏理论认为最为重要（）。以下属于基本分析方法的是（）。拟设立的基金管理公司的最低实收
- 开放式基金是指事先确定发行总额,在存续期内基金单位总数不变,投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的一种基金类型。选择债券指数化投资的原因不包括（）。对于证券投资理论,投资管理人应该（
- 以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。基金终止的情形有（）。通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生（）。证券投资基金的发起人不可以是（）。在下述四个结论中,正确的结论是（）建立投资人基金份
- 投资决策委员会的职责是制定（）。当投资者对未来的现金流量有特殊需求时,可采用（）,同时要考察市场的流通性。某投资者购买了一张面值1000元,期限180天,年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为（）。基
- 目前,我国的开放式基金的认购渠道主要有（）。证券投资基金有着与其他金融工具明显不同的集资特点表现为（）。证券公司#
证券投资咨询机构#
商业银行#
证券登记结算中心融资的导向主体不同#
融资的目的不同#
融资的
- 开放式证券投资基金的申购、赎回和登记,只能由基金管理人直接办理。基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中,被称为“草案”的有（）。投资组合绩效由以下因素共同决定（）。下列哪些可以被视为市场异常的现象（）
- 通常,积极型股票投资策略包括（）。交易所资金清算包括（）。证券投资基金有着与其他金融工具明显不同的集资特点表现为（）。通过分析可以得出,恒定混合策略和投资组合保值策略为（）资产配置策略,当市场变化（）采
- 资产配置的买入并持有策略的特征包括（）。在金融创新过程中,商业银行的业务大幅度突破了存贷款的限制,到20世纪90年代,（）在商业银行的业务收入和经营利润都已占居主要地位,展示出新的发展前景。在市场变动时,不采
- 价值型股票可以进一步被细分为（）。封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到（）人以上。美国商业银行间接担任基金管理人,这种方式在（）基金中较常见。基金的赎回价的计价方式一般有（）。证券投
- 根据有关规定,基金管理人职责终止的情形为（）。股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时,所留存的该项公积金不得少于注册增加的（）。投资
- 在我国,开放式基金赎回采用“未知价”法,按照“份额赎回曩的方式进行。营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策．每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划．产品或品牌计划应包括以下几个部
- 据有关规定,我国开放式基金申购费的法定上限低于赎回费的法定上限。根据有关规定和行业特点,基金管理公司治理结构应当符合以下要求（）基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括（）。数据采掘陷阱可能表现为（）的形
- 根据相关规定,封闭式基金扩募或续期应具备（）。基本分析方法主要有意外收益、低市盈率、（）。交易成本方面,主动投资的整体交易成本将（）被动投资。基金运营业绩良好#
基金份额持有人大会决议通过#
经国务院证券监
- 基金财产不得用于（）等投资活动。指按照某种指数构成的标准,购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金,其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是（）对基金信息披露质量的最低要求是（）基金管理公司
- 货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具？（）交易所资金清算包括（）。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的（）香港的单位信托基金的主要特点有（）。下列职权中,应该由股东会行使
- 道氏理论将市场划分为哪几种趋势？（）投资基金证券包括（）。根据我国现行货币统计制度对货币供应量的层次划分,广义货币供应量包括（）。主要趋势#
次要趋势#
短暂趋势#
稳定趋势货币市场投资基金证券#
产业投资基
- 封闭式基金交易价格的影响因素有（）。根据对市场效率的认识,债券的投资策略可以分为（）。按照对未来股利支付的不同假定,股利贴现模型可以分为很多类型、下列表述中不属于股利贴现模型的是（）。以下符合证券投资基
- 开放式基金收取费用的方式应当在（）中予以载明。以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（）。香港的投资基金主要以（）为主。封闭式基金扩募或续期,应当具备下列条件（）。证券投
- 公开披露基金信息时,不得有的情形是（）。德国的基金市场主要由（）控制,集中化程度很高。假设某基金第一收益率为5%,第二年的收益率也是5%,其年几何平均收益率（）。下列关于基金托管人的内部控制的说法,错误的是（
- 我国《证券法》规定,（）为知悉证券内幕交易信息知情人员。优先置产理论认为（）。基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于（）。证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。基金的发起设立的基本管理模
- 开放式基金的销售主要分为（）根据基金发行价格和基金面值的关系,基金的发行可分为（）。证券投资基金在上海天深圳证券交易所的佣金统一为成交额的（）。下列关于影响债券投资价值的因素分析,说法正确的是（）。托管
- 关于基金临时报告,下列说法正确的是（）。基金募集前（）,基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。债券投资策略包括（）。基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告,同时上报中国证监会#
基金临时报告须
- 当前中国证券投资基金发展中应从（）等机制方面进一步加以完善。下列针对有效市场假说的看法中,基本分析流派赞同哪一种（）下列机构可以交易开放式基金的是（）。投资者购买的收益不确定的资产也就是（）。基金各种
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