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- 基金公司的下列部门中,与基金投资没有直接关系的是（）。营销组合四大要素不包括（）。确定资产类别收益预期的主要方法有（）。根据有关规定和行业特点,基金管理公司治理结构应当符合以下要求（）我国规定,开放式基
- 开放式基金的报价有（）。投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。封闭期结束后,为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务,开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）信息管理中的信息是指
- 开放式基金持有人账户管理模式有（）。根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。目前,我国封闭式证券投资基金（）披露一次信息。专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专
- 目前我国基金管理费的年费率为（）。在基金管理公司的各内部机构中,（）拥有对总体投资事务的决策权。市场冲击成本与交易指令规模成（）。假设投资组合的收益率为20%,无风险收益率是8%,投资组合的方差为9%,贝塔值为1
- 下列有关事项必须经基金最高权力机关讨论通过的包括（）。优先置产理论认为（）。基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托,开办以下业务（）。（）主要关注对各单只股票的分析,选择有吸引力的个股,而不过分关注宏
- 在美国,根据12b-1的规则,基金可以用（）来支付包括广告费、宣传品支出等在内的营销及分派费用。下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述正确的是（）。管理费
额外手续费
申购费
基金资产#成长型基金风险大、收益
- 基金投资者可以免交的税收包括（）。代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前（）日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。交易所资
- 对于投资基金的征税,各国都倾向于（）。下列文件中,基金管理公司申请上市需要提交的有（）。在大多数市场上,买卖价差是由经纪人或交易商所决定的,则证券价格将（）。利率期限结构的完全预期理论认为（）为禁止证券欺
- 在美国,主要包括（）。香港的单位信托基金的主要特点有（）。证券投资管理的的作业流程不包括（）。假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,应
- 风险控制委员会的主要职责是（）。选择债券指数化投资的原因不包括（）。基金管理人退任的条件（）。技术分析流派对证券价格波动原因的解释是（）。证券投资基金的发起人可以是（）。基金销售机构在实施基金销售适用
- 在基金管理公司的各内部机构中,（）拥有对总体投资事务的决策权。所谓提前赎回风险,（）。银行间债市场利用（）进行日常交易。基金持有人大会
董事会
基金总经理
投资决策委员会#是指发行人在到期日之前买回全部或部
- 调查门禁制度的执行情况属于（）的监察稽核。市盈率和市净率是基本分析的重要指标,某公司的股价为15元,每股净利润为0．5元,每股净资产3元,其市盈率和市净率分别为（）。基金管理公司需定期向中国证监会报送（）。下
- 基金公司实行内部监察稽核的目的是（）。股票投资管理的两大类型是（）。地方债券的发行主体是（）。揭示基金运作中的潜在风险#
评估公司内部控制的合法性和有效性#
评估基金经理的工作业绩
维护基金持有者的权益#积
- 基金单位的委托买卖采用的原则有（）。在实际市场条件之下,通过适时改变长期配置的资产权重,增加基金投资组合的获利机会,反映了基金的短期投资决策．这称为（）根据行为金融学理论,投资者所具有的避免“后悔”心理特征
- 基金管理公司收到客户赎回指令后,一般要经过（）步骤把赎回款项送达投资者。下列（）筹资方式是投资基金证券。基金从组织性质上分类,可以是（）。从证券投资基金对促进基金体制转变的作用上来讲,（）方面是积极重要
- 投资者买卖封闭式基金时,应支付的费用有（）。下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（）。主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）在海外,开放式基金的销售主
- 我国基金交易的特点有（）。基金财务报表附注的披露内容主要包括（）。在美国的共同基金中,主要的基金种类为（）。在考虑股票投资战略时,可以在资产配置、（）、个股选择过程三个层面,分别考虑消极、积极和最积极的
- （）是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。1924年3月21日,“马萨诸塞投资信托基金”设立,意味着美国式基金的真
- 计算基金单位资产净值的方法有（）。开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（）。优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有（）。风险控制委员会的主要职责是（）。下同哪一项是负债金额确定但偿还时间
- 要获得大的利益,一定要同大多数人的行动不一致的是（）。由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于（）。为禁止证券欺诈行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益和社会公共利益,0.16%#
0.6%,0.14%同期银行存
- 封闭基金上市后,其市场价格受（）因素影响。理财的主要原则是由（）决定的。基金单位的资产净值#
基金的供求关系#
投资者对基金的不正确认识#
人为炒作#投资者#
基金发起人
基金管理人
基金公司
- 开放式基金申请的流程是（）。基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于（）基金财务会计报告可以分为（）。对于证券投资理论,投资管理人应该（）。下列不属于证券投资基金收益的是（）。开立账户#
- 我国对基金账户、股票账户和资金账户的规定有（）。下列关于通货膨胀对证券市场和宏观经济影响的分析,说法正确的是（）。银行间债券市场上的交易产品不包括（）。每个身份证只允许开设一个基金帐户,已开设股票账户的
- 下列文件中,基金管理公司申请上市需要提交的有（）。我国设立基金管理公司要经过（）程序。对于资产组合和投资收益,下列（）表述是正确的。直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是（）。上市申请书天
- 下列机构可以交易开放式基金的是（）。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金持有人应当履行下列哪些义务（）出现下列哪些情况时,基金管理人将被取消管理资格（）交易成本可以分为（）。根据指数现货与指数期货
- 开放式基金赎回时,基金持有人要注意的关键事项有（）。证券投资基金市场服务机构包括（）。《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（）实施。在实际市场条件之下,通过适时改变长期配置的资产权重,增加基金投
- 除了（）情形外,基金管理人不得拒绝接受基金投资者的赎回申请。关于基金财产保管的基本要求,下列说法正确的有（）。按照发行环节不同,基金的发行方式可分为（）方式。营销组合的设计要素中,（）的主要任务是使客户在
- 在证券交易所的证券投资基金是（）。价格与交易量的关系、卖空比率、（）都属于技术分析方法。（）的分类方法以公司的内在特征为分类标准对股票进行分类。风险衡量的指标主要包括（）。下列关于影响债券投资价值的因
- 证券投资基金在上海天深圳证券交易所的佣金统一为成交额的（）。风险调整方法有单位风险回报率和（）。截止到2007年底,我国共有27家中外合资基金管理公司,其中（）家合资基金管理的外资股权已经达到49%。证券专营机
- 债券型基金的交易日与付款日的间隔较小,一般为交易日的次（）日；股票型的基金,一般为交易日的次（）日。关于债券投资面临的购买力风险叙述正确的是（）直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是（）。
- 基金交易委托以标准手数为单位进行,价格变化单位为（）元。香港的投资基金主要以（）为主。使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以（）为目标。战术性资产配置与战略性配置相比（）1
0.01#
0.001
0.1股票基金#
- 下列文件,基金管理公司申请上市不需要提交的有（）。基金（）对其资产按规定进行估值。指按照某种指数构成的标准,购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金,其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是
- 基金账户的开设费用为（）元。银行间债券市场上的交易产品不包括（）。5#
10
7
1国债
金融债券
国债回购
商业票据#
- （）是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。（）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。基金管理人按照自身对股票市场有效性的判断采取不同的股票投资策略：消极型管理和积极型管
- （）是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。营销组合四大要素不包括（）。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定,开放式基金的设立主体为（）
- 计价错误偏差达到基金资产净值的（）时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。下列各项不属于基金费用的是（）。从基金投资运作特点,对基金进行划分的种类有（）。设立基金管理公司的申请人要提前（）年
- （）是指在某一基金估值点上,不考虑做空机制,由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于（）。以下几个工具中（）可以有效衡量债券的利率风险。关于影响股票投资价值的因素,下列说法错误的是（）。基金权益
基
- 开放式基金单位净值,应当按照（）闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。通过强制性信息披露,迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开,可以消除下列问题（）投资管理人研究和学习资本市场的历史规律是为
- 获准上市的基金,须于上市首日前的（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。基金管理人按照自身对股票市场有效性的判断采取不同的股票投资策略：消极型管理和积极型管理。其中,被认为是有效市
- 基金的市场价格以（）为中心上下波动。开放式基金的销售机构包括（）。一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。基金面值
基金的发行价格
川公网安备 51012202001360号