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- 信息管理需要防止的误区是（）。关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是（）。基金与其他投资者通过竞争机制促进着证券市场的规范化建设,其主要表现有（）。复核基金资产净值、出具净值公告的机构
- 信息管理方式取决于资产管理人的投资理念,偏离投资理念的信息管理,即使具有一定的作用,但也是（）。基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）。优先置产理论认为（）。封闭式基金的发行方式有（）。公募发
- 如果按照发行人进行划分,债券可以分为国家债券,以及（）。1OF与ETF之间的区别体现在（）。在实行（）基金的条件下,虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给,从而造成资金来源不足的现象,但其程度明显小
- 一种债券的信用等级越高,则（）。在英国,单位信托基金是（）。发行人的违约风险越低#
发行人的违约风险越高
筹集资金的成本较低#
筹集资金的成本较高公司型基金
契约型基金#
开放式基金#
封闭式基金
- 当个人投资者用于证券投资的资金只是其财产中的较小部分时,投资者的风险随能力自然（）哪些全部资产都集中在股票投资上的投资者。由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。有关信息管理,正确的说法是（）
- 完整的投资管理作业流程可以分为六个阶段,即：确定投资目标、投资理念和投资战略,资产配置,则投资者到期获得的收益率约为（）。下列关于影响债券投资价值的因素分析,说法正确的是（）。基金募集期限届满,开放式基金
- 除了普通股之外,股票市场交易的对象还包括在本国之外发行股票并在外国市场进行交易的（）。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金持有人应当履行下列哪些义务（）开放式基金单位净值,应当按照（）闭市后的基金
- 世界上最大的债券市场是（）。开放式基金的报价有（）。为禁止证券欺诈行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益和社会公共利益,1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。美国的债券市场#
英国的债券市场
中
- 资产管理人要想满足客户的投资要求,必须（）。当前中国证券投资基金发展中应从机制方面进一步加以完善。这里所谓的机制包括（）。某可转换债券面值1000元,转换价格为25元,该债券市场价格为960元,则该债券的转换比例
- 证券投资管理人在进行投资管理业务之前,必须了解（）。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,拟设立基金管理公司的最低实收资本为（）下面（）是我国1997年前的投资基金的特点。基金托管人退任的条件为（）。根
- 按照金融产品的期限划分,金融市场可以分为（）。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金持有人应当履行下列哪些义务（）开放式基金赎回时,基金持有人要注意的关键事项有（）。投资管理过程中最为关键的环节是（
- 在证券资产管理中,承担最终投资结果的是（）。下列（）筹资方式是投资基金证券。作为持有人应得权益的证明文件,证券是一种（）投资管理人
资产管理人
市场
客户#创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中
商业银
- 资产管理的起点是（）。由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。以基金销售机构总部的名义使用的账户是（）。在美国投资公司协会推荐的加强独立董事的最佳行为方式中,关于独立董事的人数占董事成员比例的
- 下同哪一项是负债金额确定但偿还时间不确定的（）。（）是指在某一基金估值点上,按照公允的价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额,该余额是基金单位持有人的权益。以下几个工具中（）可以有效衡量债券的利率风
- 按照交易的金融产品,金融市场可以划分为（）。我国基金监管的手段包括（）以下几个工具中（）可以有效衡量债券的利率风险。在我国,基金托管人可由（）来担任。股票市场#
债券市场#
货币市场#
资本市场
期货期机市场#
- 发行国际存托凭证的主要目标的是（）。基金托管人的实收资本不少于（）亿元。以下属于基本分析方法的是（）。假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那么该基金单位净值为（）。筹集外资
- 在某些市场条件下,证券自营商承担着为市场提供（）的责任。以追求当期高收入为基本目标,以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（）基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）。中央银行经常
- 证券投资管理者需要具备一定的知识条件和心理系统,这些知识准备除了了解历史以外,还包括（）。投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。投资基金证券包括（）。基金管理公司董事会中应当至少有（）的独立董事。计价
- 基金管理公司在基金的运作和管理中通常会遭遇的风险有（）。在决定资产配置过程中,资产管理人必须受制于投资者的（）,在此基础上,结合自身对资本市场的认识,作出高效的资产分配决策。对于主动投资来说,由于其投资组
- 资本市场最主要的功能是（）。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间（）为了让风险回避型投资者购买收益率不确定的资产,必须向他们提供额外的期望收益率,也可以被
- 投资管理人研究和学习资本市场的历史规律是为了（）。基金管理公司董事会中应当至少有（）以上的独立董事。在美国,商业银行可直接担任基金管理人,即在开放式基金条件下,由基金公司直接将基金资金铰给商业银行管理。
- 证券投资管理人之所以必须了解客户,是因为（）。我国基金监管的手段包括（）日本的主要投资信托公司为（）。在金融创新过程中,商业银行的业务大幅度突破了存贷款的限制,到20世纪90年代,（）在商业银行的业务收入和经
- 资本市场从长期发展来看,（）。香港的单位信托基金的主要特点有（）。公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括（）。基金托管人退任的条件为（）。在基金管理公司的各内部机构中,（）拥有对总体投资事务的决策权。对
- 证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是（）。资本市场从长期发展来看,（）。信息管理中的信息是指（）。中国的债券市场由交易所市场和（）构成。（）是在给定投资组合所面临的风险的条件下,计算期回报
- 以达到投资目标的过程,有时也将其称为（）。个别证券特有的风险是（）。在美国的共同基金中,主要的基金种类为（）。操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收
- 在决定资产配置过程中,资产管理人必须受制于投资者的（）,在此基础上,结合自身对资本市场的认识,作出高效的资产分配决策。金会计年度结束后的（）日内公布。证券投资管理的指导性原则,除了合法合规原则和诚实信用原
- 对于一个理性的资本市场,（）。由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。选择债券指数化投资的原因不包括（）。关于凸性说法不正确的有（）一般来说,违约模型是（）三个变量的函数。有一部分人是被强迫参
- 了解资本市场运作的基本规律和基本特征,直接或者以他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,当中央银行将基准利率调高时,股票价格将（）。资本市场上交易的金融产品不包括（）。设一张债
- 投资管理人不仅要了解证券市场的历史发展情况,还要对不同投资理念和战略在不同市场上的（）进行深入地分析。下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（）。在证券投资基金发展史中,美国模式相比较英国模式的主要区别
- 如果投资契约规定,投资管理人只能投资于某一种类型的股票,那么（）。以下投资策略属于债券互换策略的是（）市场对信息的关注程度和活跃程度越高,拥有有价值信息的投资者所面临的（）越高。企业法人终止的原因包括（
- 基金的监察稽核工作应遵循的原则包括（）。基金管理公司需定期向中国证监会报送（）。基金契约的特征有（）。关于依法处分基金财产的说法,正确的是（）。按投资主体不同,我国现行的股票的类型为（）。独立性原则#
公
- 在证券投资管理中,如果委托方指定了某个集中式的投资对象,并且愿意承担由此带来的风险,但是投资管理人通过专业判断,发现其投资风险远远大于预期收益时,投资管理人应当（）。以投资期分析为基础,债券互换的类型不包括
- 对于证券投资理论,投资管理人应该（）。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的（）申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构,应当符合下列条件（）优化基金管理公司的法人治
- 证券投资管理的指导性原则,除了合法合规原则和诚实信用原则以外,还包括（）。下列文件中,基金管理公司申请上市需要提交的有（）。物化成本包括（）。我国封闭式基金允许以下列价格发行（）。证券投资管理的指导性原
- 不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同,但都需要防止由于进入（）而误导最终的投资决策。在证券组合管理的基本步骤中,投资时机的选择是（）阶段的主要工作。基金帐册、会计报表和记录由（）来保管。数据陷阱#
循
- 证券投资管理人在考察自身的心理和行为特点,决定自身的投资策略时,往往需要回答两个问题,即（）。下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时,调换两种渠道的
- 投资基金的运作费用包括（）。关于基金财产保管的基本要求,下列说法正确的有（）。下列各项属于我国基金销售渠道的有（）。股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。
- 独立的中央登记结算模式的优点有（）。我国基金业发展历程中,出现过一些公司型基金,下列哪些属于公司型基金（）在英国,投资信托基金是（）。下列职权中,应该由股东会行使的是（）基金的赎回价的计价方式一般有（）。
- 我国基金的赎回费用,（）。基金管理人退任的条件（）。交易成本方面,主动投资的整体交易成本将（）被动投资。积极调整的债券投资策略假定投资人（）。只有投资于开放式基金才涉及赎回国费用#
有关法规规定赎回费率不
- 基金的赎回价的计价方式一般有（）。在我们,基金管理公司的监察体系不够完善,主要表现在（）。我国规定,开放式基金符合下列（）条件的,方可成立。获准上市的基金,须于上市首日前的（）个工作日内在至少一种中国证监
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