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- 战术性资产配置策略的目标在于提高长期报酬,但同时系统性风险或投资组合波动性也会有所提高。公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由（）依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行
- 股票数量与跟踪误差之间存在正比关系。采用下列何种策略时,股价上升买入股票,股价下跌卖出股票（）。在发达国家,证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。根据对市场效率的认识,债券的投资策略可以分为（）。上市公
- 一般而言,采取买入并持有策略的投资者通常重视市场的短期波动,而忽视长期投资。由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。下列不属于证券市场层次结构关系的选项是（）。根据我国《证券投资基金管理暂行办
- 系统风险虽然被称为不可分散的风险,但并不是说它是绝对不可分散的。某零息债券面值100元,票面收益率10%,两年后到期,当前市价95元,两年期市场得率为15%,则该债劵的久期为（）。基金业绩评估的成功概率法是根据对市场
- 以基本分析为基础的投资战略是在否定弱式效率市场的前提下,以历史交易数据（过去价格数据和交易量）为基础的调查研究模式,目的是预测单只股票市场总体未来的价格运动。信息管理需要防止的误区是（）。确定资产类别的
- 采取买入并持有战略的投资组合的价值与股票市场的价值是保持同方向同比例变动的,并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成。通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。债券型基金的交易日与付
- 如果投资组合中的资产的相关性比较差,则一般来说,该组合的非系统风险分散效果会比较好。下列针对有效市场假说的看法中,基本分析流派赞同哪一种（）基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括（）。全面系统、切实可行
- 本杰明格雷姆把P/E比率作为对所获价值支付的价格的一种衡量标准。（）不属于担保证券。正确#
错误保证公司债
收益公司债#
不动产抵押公司债#
信用公司债#
可转换公司债#
- 买入并持有资产配置策略是消极型的策略,在市场发生变化时不采取行动,下列说法正确的是（）。当投资组合完全分期,或只比较投资组合中某一部分资产与适当的市场指数时,（）则更为适用。测量债券利率风险的方法有（）。
- 以及股市大势、行业特征、细分市场的情况变化。基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值,但遇到下列特殊情况,可以暂停估值．这些情况包括（）。在美国,根据12b-1的规则,基金可以用（）来支付包括广告费、宣传品
- 积极型投资管理战略与消极型投资管理战略在投资组合的构造与监测以及证券交易等方面具有截然不同的表现。开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（）。对于价格风险来说,（）是正确的。银行间债市场利用（）进行
- 对于以债券指数作为评估基准的资产管理人来说,预期利率上升时,将增加投资组合的持续期。受托人以自己的名义,在委托人的授权范围内与第三人订立合同,第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系,该合同直接
- 恒定混合策略是指保持投资组合中无风险资产的固定比例的投资方式。下列各项属于我国基金销售渠道的有（）。开放式基金公开说明书的报告截止日为（）。开放式基金单位净值,应当按照（）闭市后的基金资产净值除以当日
- 当投资者认为市场效率较高,而自身对未来现金流没有特殊的需示时,要采取积极的投资策略。当投资者对未来的现金流量有特殊需求时,可采用（）,同时要考察市场的流通性。根据《中华人民共和国信托法》,受托人以（）为限
- 积极型股票战略的核心思想是通过“时机抉择”技术达到减低风险、提高收益的投资目标。以追求当期高收入为基本目标,以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（）在发达国家,证券投资基金中资产规模比重最
- 一种由外币支付的证券给投资者带来的不仅是证券价格本身的变动风险,还包括支付货币的汇率变动的风险。证券投资基金市场服务机构包括（）。股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有比例派送新股或者
- 流动性风险只能由市场决定,不能由特定的合约条款决定。不在基金管理公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）工作日。基金管理公司自成立之日起的（）月内必须开业。在考虑股票投
- 政府风险是由于税收、法律环境等方面的变化所导致的对证券价格的影响。增发新股的资金清算属于（）。营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将
- 通常要向投资者支付一定的风险报酬,但是对于理性的投资者来说,这并不是必需的。以投资期分析为基础,债券互换的类型不包括（）。关于基金估值,是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从（）方面介入证券
- 多因子模型是在资本资产定价模型的基础上发展起来的。正确#
错误
- 在进行投资决策时,投资者往往倾向于只考虑实现最大的投资收益,这也是投资者所最需要的。假设资本资产定价模型成立,某股票的预期收益率为16%,贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%,市场的无风险利率为（）。在
- 提前赎回风险是指投资者在到期日之前赎回受益凭证的行为所导致的风险。下列属于基金信息披露禁止行为的有（）。资产管理过程的根本基础（）。金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险,具体的措施是
- 一般来说,违约风险高的借款人可以比违约风险低的借款人支付较低的利率。关于基金分类的意义,以下表述不正确的是（）。证券投资基金产生于（）。业绩基准分析中存在的问题有（）。根据ETF跟踪的指数不同,可以将ETF分
- CAPM模型和APM模型的区别在于,CAPM假设最多、模型最复杂、APM假设较少、模型简单。（）多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。正确#
错误人员推销
广告促销
营业
- 与APM模型相同,多因子模型识别经济因子的依据也主要是历史数据而非经济理念。下列（）筹资方式是投资基金证券。（）是在给定投资组合所面临的风险的条件下,计算期回报率,并同时与该投资组合实际实现的回报率相比较。
- 违约风险是投资者面临的最主要的风险。建立在“一价原理”的基础上,认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是（）下列可以销售证券投资基金的是（）。几乎对于所有的投资者来说,只有（）
- 对于投资者而言,所谓风险既包括不确定性,又包括损失的危险性。下列各项属于我国基金销售渠道的有（）。基金的发起设立的基本管理模式有（）。通过规范的债券评级机构的评级,可以知道（）。正确#
错误证券公司#
独立
- 投资组合绩效由以下因素共同决定（）。基金账户的开设费用为（）元。证券的投资管理成本主要由交易成本、（）、科研成本、人力成本、物化成本等多方面因素构成。资产混合管理#
资产类别收益#
资产风险管理
资产配置#
- 回归分析方法包括（）。基金托管人经（）批准后,方可继任。在证券投资管理中,如果委托方指定了某个集中式的投资对象,并且愿意承担由此带来的风险,但是投资管理人通过专业判断,发现其投资风险远远大于预期收益时,投资
- 风险调整方法有单位风险回报率和（）。在金融创新过程中,商业银行的业务大幅度突破了存贷款的限制,到20世纪90年代,（）在商业银行的业务收入和经营利润都已占居主要地位,展示出新的发展前景。下列职权中,可以由监事
- 风险衡量的指标主要包括（）。基金管理公司董事会中应当至少有（）以上的独立董事。基金收益分配方式一般有（）。投资管理过程中最为关键的环节是（）。夏普指数
总风险（即标准差）#
系统风险（β值）#
决定系数（R2
- 收益率的理论计算公式需要满足以下假定（）。下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（）。基金托管人的权利有（）。息票利率、再投资利率和（）是债券收益率的构成因素。根据我国有关规定,基金托管
- 业绩基准分析中存在的问题有（）。基金募集期限届满,开放式基金应满足的要求包括（）。指数的调整#
博弈基准#
现金的影响#
交易成本#基金募集份额总额不少于2亿份#
基金募集金额不少于2亿元人民币#
基金份额持有人的
- 按照对风险的定义及所使用的指标不同,到20世纪90年代,（）在商业银行的业务收入和经营利润都已占居主要地位,展示出新的发展前景。全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（）。关于市净率在股票
- 当投资组合完全分期,或只比较投资组合中某一部分资产与适当的市场指数时,（）则更为适用。基金管理人进行组合投资伯条件有（）。基金单位的委托买卖采用的原则有（）。夏普指数#
特雷诺指数
詹森指数
差异回报率基金
- （）是指公开、独立存在的,由不同提供者提供的市场风格指数。在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为（）基金买卖股票时,印花税税率为（）以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证
- 差异回报率也称为（）。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金持有人应当履行下列哪些义务（）除了单位信托和互惠基金之外,香港的集合投资计划还包括（）。价格与交易量的关系、卖空比率、（）都属于技术分析方
- 常见的评价基准主要包括（）。基金清算后的剩余资产归下列何者所有（）投资基金的运作费用包括（）。数据采掘陷阱可能表现为（）的形式。关于我国证券市场上权证和基金的交易机制,下列说法正确的是（）。基金管理公
- 一般来说,（）可以较好地评估经过合理多样化的投资组合。下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（）。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金持有人应当履行下列哪些义务（）下列职权中,可以由
- （）是指比较公认的能够反映市场整体变动的指数。由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于（）。信息产业中的“吉尔德定律”,是指在未来25年,主干网的宽带将每（）个月增加1倍。风险的衡量指标不包括（）。企业法
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