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- 如果不能清楚地了解自己所要面对的客户,并有针对性地提出适当的投资战略和策略,就不可能成为一个成功的投资管理人。常见的业绩评价基准不包括（）。不在公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每
- 一般来说,β值可以较好地评估经过合理多样化的投资组合。在考虑股票投资战略时,可以在资产配置、（）、个股选择过程三个层面,分别考虑消极、积极和最积极的投资策略。执行成本可以进一步分为（）。按照对风险的定义及
- 统一绩效衡量方法的原则包括在计算收益时应扣除所有交易成本,并标明是否扣除总管理费或扣除管理费或净管理费。《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于（）。信息
- 标准差可以用来衡量投资组合价值波动的幅度。证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。复核基金资产净值、出具净值公告的机构
- 市场对信息技术关注程度和活跃程度越低,拥有价值信息的投资者所面临的机会成本越高。基金托管人更换的程序为（）。基金单位的委托买卖采用的原则有（）。资产管理的起点是（）。在资本资产定价模型中,当投资者的风险
- 差异回报率也称产夏普指数。若投资者认购的基金证券数量低于法定最低额,则证券投资基金不能设立,从这个意义上说,证券投资基金的集资能否成功是由（）导向的。中央银行经常采用的一般性政策工具有（）。正确#
错误投
- β表示投资风险中,由市场指数运动带来的或在统计上与之相关的投资组合整体风险所占的百分比,因而反映了投资组合的非系统风险中有多少已通过多样化分散,还存在多少风险,即投资组合中的系统风险和非系统风险所占的比重
- 衡量投资组合收益的计算方法可能会影响最终的绩效评估结果。增发新股的资金清算属于（）。基金托管人通常由（）担任。在决定资产配置过程中,资产管理人必须受制于投资者的（）,在此基础上,结合自身对资本市场的认识,
- 执行成本与机会成本属于变动成本。在社会经济活动中,融资就是（）活动,将分散在社会上的资金集中起来的同时,也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。在实践过程中,制度机制涉及证券投资的方方面面,其中（）是很
- 统一绩效衡量方法的原则包括必须披露至少一定年限的业绩记录,如果投资组合的存在期短于该年限要求,则需要披露全部业绩记录。关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是（）。投资者在强趋势的市场中
- 资产管理人的绩效比较可以通过业绩全域或业绩基准方法时行,从而判断该绩效的质量和相对表现。中国目前条件下,每一投资基金单位为（）。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值
- 统一绩效衡量方法的原则包括使用时间加权平均收益率方法计算收益,并以年度为基础,在对子期间收益率的几何平均基础上进行衡量。市盈率和市净率是基本分析的重要指标,某公司的股价为15元,每股净利润为0．5元,每股净资
- R2值衡量的是相对于市场收益率的一定变动、投资组合收益率的变动幅度,它直接反映了投资组合所面临的系统风险,即与市场关联的风险。不在基金管理公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当不
- 市场冲击成本与交易对象流动性成反比。以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金,称为（）。在英国,单位信托基金是（）。按照对“人是否能够战胜市场”的回答,则证券价格将（）。以多元
- 一般来说,对于一个含有多种资产的更大的投资组合来主,使用β评估投资组合的风险更合适。基金管理人进行组合投资伯条件有（）。执行成本可以进一步分为（）。公开披露基金信息时,不得有的情形是（）。正确#
错误基金资
- 衡量市场冲击成本的另一个方法是使用交易后价格基准,即下一笔交易价格或者交易日收盘价。招募说明书的主要职能是（）。基金公司实行内部监察稽核的目的是（）。正确#
错误推销基金证券#
保护投资者的利益#
信息披露
- 夏普基准是指多种特定的市场指数进行多元回归分析来构造绩效评估的综合性比较基准。基金客户服务方式包括（）。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的多大
- 逆向投资策略的机会成本较低,因为投资管理人的交易方向与大多数市场交易者相反。下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（）。基金财务报表附注的披露内容主要包括（）。对于一个理性的资本市场,（）。短期策略比长
- 是进行绩效评估的基础。（）是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,与委托人签订受托投资管理合同,每一投资基金单位为（）。我国基金品种设计的制约因素有（）。基金契约的特
- 绩效衡量以绩效评估与风险衡量为基础,对投资组合的收益进行风险调整,从而形成对资产管理人的绩效与能力判断。以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础,构造一定风险水平上的资产比例,并保持长期
- 被动投资的其他管理成本支出一般也以更好地反映市场运动规律为目的。正确#
错误
- 银行间债券市场的投资主体包括所有银行、信用社、基金公司、保险公司和部分财务人员、信托公司、证券公司。投资管理人研究和学习资本市场的历史规律是为了（）。正确#
错误历史会重演,把握历史就可以获取更大收益
进
- 对于主动投资来说,由于其投资组合的资产配置与具体投资对象相对稳定,交易的执行成本相应也较低。关于基金财产保管的基本要求,下列说法正确的有（）。标志着规范的证券投资基金开始在为中国基金业的主导方向的事件,是
- 一般来说,长期投资与短期投资方式对管理成本的影响主要表现在交易成本的高低,以及对其他管理成本的具体构成之上。小公司效应、日历效应、低市盈率效应都属于（）。执行成本可以进一步分为（）。风险调整方法有单位风
- 集中偏好理论认为,债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴,风险补贴随期限增长而增加。基金发行的内容主要包括基金的（）。一般来说,违约模型是（）三个变量的函数。正确#
错误发行方式#
发行价格#
发行费用#
发
- 市场操纵行为必然导致高额的市场冲击成本,即价格影响。由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。买入返售金融资产收入属于（）。数据采掘陷阱可能表现为（）的形式。当利率上升时,则（）。加强指数法与积
- 非系统化决策总的管理成本水平相对较低。不在基金管理公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）工作日。如果股票交易指令建立在资产管理人持有的私人信息基础之上,其机会成本将（
- 有效管理小规模投资组合的方法不一定适用于在规模投资组合。在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为（）关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露,下列说法正确的有（）。基金管理公司在董事会中引进一定比例的
- 下列说法错误的是（）。开放式基金的销售机构不包括（）。利率期限结构的完全预期理论认为（）开放式基金收取费用的方式应当在（）中予以载明。正确#
错误基金面值
基金的发行价格
1.01元
基金单位的资产净值#交易部
- 市场风险是由于发行人和担保人等原因导致的债券价格损失。现代投资组合理论创立的年代是（）。下列关于基金托管人的内部控制的说法,错误的是（）。正确#
错误20世纪40年代
20世纪50年代#
20世纪60年代
20世纪70年代
- 系统化决策交易成本核算等相关成本在管理成本中所占的比重相对较低。基金的清算程序是（）。正确#
错误基金清算小组接管基金资产#
确认和清理基金资产#
对基金资产进行估价#
对基金资产进行分配#
- 短期投资的交易成本较高,长期投资的交易成本较低。更换基金管理人时,新任基金管理人可以由（）提名。美国证监会要求投资公司的招募说明书分为（）。完善基金管理公司治理结构,应避免（）。正确#
错误中国证监会#
基
- 影响修正期限的因素主要有票息的大小、存续期限和到期收益。我国基金监管的手段包括（）目前我国基金管理费的年费率为（）。下列指标不能反映公司营运能力的是（）。正确#
错误法律手段#
政治手段
行政手段#
经济手
- 不稳定的投资策略容易导致交易成本的上升。由对市场上全部投资对象同时产生影响的因素所导致的投资风险,被称为（）。正确#
错误非系统风险
整体风险
系统风险#
可避免风险
- 银行间债券市场的交易通过证券公司代理执行,所有交易采用中报价、统一撮合的方式成交。对于投资基金的征税,各国都倾向于（）。正确#
错误尽量免征
尽量多征
尽量少征
合理优惠#
- CAPM模型假设很多,并将影响风险的因子归为一个,即收益的不确定性。根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）。根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。证券投资基金通过集中社会
- 可采取指数化的投资策略或规避与现金流匹配策略。市盈率和市净率是基本分析的重要指标,某公司的股价为15元,每股净资产3元,基金日常估值由（）同时进行。计算基金单位资产净值的方法有（）。如果股票交易指令建立在资
- 当投资者对未来的现金流量有特殊需求时,可采用规避和现金流匹配的策略,同时要考察市场的流通性。通过强制性信息披露,迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开,可以消除下列问题（）基金管理人更换程序为（）。我国基金交
- 基本分析是自上而下投资的重要工具。封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到（）人以上。什么是证券投资基金市场营销的中心（）。基金公司的下列部门中,与基金投资没有直接关系的是（）。正确#
错
- 国际上已公布的主要基本分析方法有：意外收益、低市盈率（P/E比率）、市场中立多空战略、股利贴现模型。交易所资金清算包括（）。我们《公司法》规定公司应当在每一会计年度制作的财务会计报告包括（）。基金托管人
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