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- 监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门,直接对基金总经理负责,可以随时调查各部门的运作和管理情况,具有很强的独立性和权威性。以投资期分析为基础,债券互换的类型不包括（）。市场时机选择者试图维持资产组合的（
- 为了鼓励和扶持基金业的发展,我国目前对于基金和基金管理公司的合法收入免征营业税和所得税。什么是证券投资基金市场营销的中心（）。下列文件中,基金管理公司申请上市需要提交的有（）。基金的监察稽核工作应遵循的
- 基金托管费的计提方法与基金管理费相同。复核基金资产净值、出具净值公告的机构是（）证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时,要附送经会计事务所审计的发起人最近（）年的财务报告。基金的发
- 基金董事会的职能之一是决定基金经理的任免。基金契约涉及（）。某公司优先股固定的股息率为8％,最终收益率的上限为10％,则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时,股息率为（）正确#
错误基金发起人
基金持有人#
- 我国基金管理公司目前的机构设置是比较落后的,根据发达市场的经验,基金管理公司相当多的专业职能应外包给专业化的机构承担,证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（）因素决定。证券投资管理者需要具备一定的知识
- 在基金的运作中,基金管理人和基金托管人不仅要相互配合工作,而且要相互监督的。开放式基金公开说明书的报告截止日为（）。通过强制性信息披露,迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开,可以消除下列问题（）证券投资基金
- 基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取,佣金收入归证券经纪商所有。假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为（）。证券投资咨询的机构应当有（）名以上
- 基金公司的督察员必须在自己的权限内进行检查工作,未经董事长允许不得随意参加董事会议。根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是（）。（）是基金市场交易价格的价值基础,基金的市场价格以此为中心上下波
- 投资者买卖基金不用缴纳印花税,计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务（）交易成本的可变部分包括（）。通常被认为股票价格下跌的底线是（）。在我国,对（）从证券市场中取得的收入
- 投资管理就是投资决策的制定和执行。假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为（）。下列是审批制缺陷的是（）封闭式基金扩募或续期,应当具备下列条件（）
- 证券交易的成本可能有不同的表现形式和具体构成,但其中不包括机会成本。投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。美国证监会要求投资公司的招募说明书分为（）。按照交易的金融产品,金融市场可以划分为（）。拟设立
- 掌握正确有效的证券公司分析方法是投资获胜的充分必要条件。开放式基金销售方式可分为（）。属于风险调整收益率的指标包括（）。正确#
错误代理销售#
零售
直接销售#
批发销售夏普指数#
詹森指数#
特瑞诺指数#
信息
- 只要证券投资者自身水平高超,即使不了解市场的基本规律和特征,一样可以形成有效的投资理念和投资策略。在下列几种股票价格中,道氏理论认为最为重要（）。申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构,应当符
- 在为银行和保险公司制定投资决策时,应充分考虑其投资领域可能受到某些特殊法规和公司政策的限制。以下属于市场异常策略的是（）。基金管理人的作用体现在以下方面（）。开放式基金收取费用的方式应当在（）中予以载
- 风险和收益的权衡其实是我们做任何投资决策者必须考虑的,无论是风险偏好型还是风险厌恶型投资者,都会充分比较风险和收益,在既定的收益下实现最小的风险。日本的投资基金主要以（）为主。投资基金的运作费用包括（）
- 主动投资方式需要信息管理提供各种与市场定价暂时或长期无效的信息,这些信息对于被动投资方式来说也同样是很重要的。ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用（）的交易网络系统进行的认
- 当投资管理人认为不能和市场和谐相处,只能采取一种对立的态度,并且认为人能够战胜市场时,必然选择经典投资战略中的消极性投资战略。封闭式基金价格的主要决定因素是（）下列关于私募基金的说法,哪些是正确的（）以多
- 投资管理人在进行证券投资运作时,必须对资本市场的历史发展规律有一个充分的研究和理解,这样往往可以帮助其达到事半功倍的效果。如果不研究历史发展规律,必然会在投资运作中失利。德国的基金市场主要由（）控制,集中
- 资本市场使得投资者可以利用有效的投资组合消除投资风险。从长期来看,证券投资基金的收益率普遍高于（）。在美国,对享有免税资格的投资公司作了严格的限制,主要包括（）。正确#
错误同期银行存款利率#
同期国债的利
- 在资本市场中,诚实信用原则是与利益最大化假设矛盾的,因而只是一句空话。营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场．便构成了“4个
- 它们只有个性没有共性。关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是（）下列关于黄金分割法的论述,说法正确的是（）。正确#
错误现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划,可以
- 定量投资对信息管理提出的要求反而更多地体现在定性的信息,而定性投资则需要更多定量的信息。关于基金估值,以下表述正确的是（）。基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。证券投资管理的的作业流
- 如果在一个资本市场中,某些破坏市场公平的违法违规行为不能受到惩罚,则这个市场的效率是不高的。关于基金税收,下列说法正确的是（）。通过强制性信息披露,迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开,可以消除下列问题（）
- 区分资本市场和货币市场的标准为市场中交易的金融产品的期限,期限大于1年的市场为货币市场。营销组合四大要素不包括（）。基金信息披露的定期报告包括（）。战术性资产配置与战略性配置相比（）目前,我国的开放式基
- 用局部的显著性代替普遍规律是指只以从局部市场出发寻找市场中具有统计上显著性的规律或关系。关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是（）。当前中国证券投资基金发展中应从（）等机制方面进一步
- 外部资产管理人在管理外部客户时,通常不能同时承担内部资产管理的职责,以免发生不公平地对待不同客户的情况。货币市场基金的主要投资对象包括（）。（）表示投资风险中,由市场指数运动带来的或在统计上与之相关的投
- 事物在统计上具有的相关关系可以准确地推论出事物之间真正的因果关系。以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础,构造一定风险水平上的资产比例,并保持长期不变．这种资产配置方式是（）美国共同
- 定量投资借助“电脑”的手段协助“人脑”完成复杂的投资决策与执行过程,但同时并不否定“人脑”所具有的特殊优势。优先置产理论认为（）。下列期权属于虚值期权的是（）。证券投资基金与股票、债券的区别表现在（）。债券
- 由于投资者的特殊安排,即使是确定支付金额或支付时间的负债,其机会成本将（）建立在公开信息基础上的交易指令的机会成本。我国封闭式基金允许以下列价格发行（）。资产管理人的投资方式包括（）。为了加强对可转换公
- 信息如果没有价值,从严格意义上讲,就不称之为信息,未经有选择的收集、加工、整理的信息,即使再有价值,也无法得到体现。定量投资方法是（）。数据采掘陷阱可能表现为（）的形式。风险衡量的指标主要包括（）。企业法
- 当一家金融机构或非金融机构需要进行资产管理时,可以利用其内部资产管理人进行管理,也可以由一家或多家外部资产管理公司提供管理服务,但通常并不会将两者结合起来。资产配置在不同层面上具有不同含义,可以分为（）。
- 投资者和证券经纪人或自营商互通交易信息,股票价格将（）。常见的业绩评价基准包括（）。根据《证券投资基金法》的规定,因此久期已成为市场普遍接受的风险控制指标。金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的
- 按照信息表达形式的不同,可以将信息管理的对象分为数据信息与非数据信息,即定性信息和定量信息。关于基金财产保管的基本要求,下列说法正确的有（）。封闭期结束后,为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换
- 信息管理是投资管理决策的基础,通常与资产管理方式相一致,但即使不一致,信息管理也能是有效率的。由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。在期望收益率相等的情况下,下列何种人会选择波动性较大的投资（
- 定性投资相对于定量投资而言,是更接近于客观化、科学化的决策方式,对信息管理的要求也就越高。假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币,通过适时改变长期配置的资产权重,增加基金投资组合的获利机会
- 整个资产管理过程需要与客户建立良好的沟通机制,对客户的需求变化及时反应,但不需要客户对资产管理人的投资行为作出反应。基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中,被称为“草案”的有（）。公司因不能清偿到期债
- 浮动利率债券是属于支付时间和支付金额都不确定的投资工具。投资组合绩效由以下因素共同决定（）。证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准,这个机构是（）正确#
错误资产混合管理#
资
- 在定性投资方向定量投资转化的过程中,资产管理人需要改变的一项重要工作就是信息管理方式的转化。基金公司实行内部监察稽核的目的是（）。正确#
错误揭示基金运作中的潜在风险#
评估公司内部控制的合法性和有效性#
- 证券交易所是正式的组织机构,采用会员制的形式,通常一只股票只能在一家证券交易所上市。证券投资基金产生于（）。申请设立基金的主要发起人有（）。开放式基金销售方式可分为（）。当利率上升时,则（）。按照发行主
- 如果投资管理人相信市场无效,则投资管理应更努力地遵循市场规则和大概率事件。封闭基金上市后,其市场价格受（）因素影响。假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股,每股的收盘价分别
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