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- 一定要同大多数人的行动不一致的是（）。关于基金监管目标,需要估计（）三方面的条件。基金募集期限届满,开放式基金应满足的要求包括（）。其他情况不变时,孳生腐败#
既检查文件的内容又检查文件的形式,容易造成对市
- 可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过2个月。下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述正确的是（）。如果要求债券组合的最低价值为200万元,剩余时间为2年,市场利
- 根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是（）。以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金,称为（）。除了单位信托和互惠基金之外,香港的集合投资计划还包括（）。基金契约的
- （）是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。考察基金产品线的内涵角度一般不包括（）。在各类资产的市场表现出现变化时,资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变,这种资产配置方式是（）。对于违约风
- 未经基金托管人的同意,封闭式基金可以扩募或续期,但须经中国证监会批准。美国证券市场开始于（）。目前我国基金管理费的年费率为（）。一种债券的信用等级越高,则（）。正确#
错误买卖股票
买卖公司债券
买卖政府债
- 采取被动管理法的组合管理者会选择（）。封闭式基金的重要特征是（）。（）是按照宏观、中观、微观的次序次序依次考虑的投资决策过程。市场指数基金#
对冲基金
货币市场基金
国际型基金股权性#
存款性
监督性#
债权
- 只要基金持有人大会决议通过,中国证监会批准,封闭式基金便可转为开放式基金。基金买卖股票时,印花税税率为（）下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。获准上市的基金,须于上市首日前的（）个工作日内在至少一种中国
- 在实践中,并书面通知申请人。以下属于市场异常策略的是（）。以EVt,表示期权在t时点的内在价值,X表示期权合约的协定价格,St表示该期权标的物在t时点的市场价格,m表示期权合约交易的单位,期限为5年,EVt=O
当St
当St≤X
- 基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为,方可申请基金扩募或续期。下列职权中,应该由股东会行使的是（）公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括（）。基金托管人的实收资本不少于（）亿元。下列指标
- 使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以（）为目标。香港的单位信托基金的主要特点有（）。在经济运行中,证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（）因素决定。我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（
- 每个身份证只允许开设一个基金账户,已开设股票账户的投资者,可以再开设基金账户。根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。调查门禁制度的执行情况属于（）的监察稽核。证券投资管理成本主要由（
- 基金清算帐册及有关资料由基金托管人保存15年以上。（）担负投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。影响认股权证价值的因素主要有（）。债券票面的基本要素有（）。正确#
错误市场部
交易部
投
- 在证券交易所交易的证券投资基金是开放式基金。基金的发起设立的基本管理模式有（）。相对来说,业绩全域越（）,投资组合在其中的排位对于资产管理人来说越重要。其他情况不变时,当基金的分散程度提高时,基金的特瑞诺
- 基金交易委托以标准手数为单位进行,价格变化单位为0.01元。目前,我国基金管理人禁止的行为有（）。正确#
错误运用基金资产
不公平地对待其管理的不同基金财产#
发起设立基金
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损
- 基金单位的买卖委托采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则。募集期结束,封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时,基金发起人应承担下列责任：（）美国商业银行间接担任基金管理人,这种方式在（）基金
- 清算费用由清算小组从基金资产中扣除。假设某基金第一收益率为5%,第二年的收益率也是5%,其年几何平均收益率（）。正确#
错误小于5%#
等于5%
大于5%
无法判断
- 基金管理人应代表基金,以基金的名义开设证券账户和资金清算账户,并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算接收。成长型基金的主要投资对象包括（）。证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是
- 自基金终止之日起7个工作日内成立清算小组。我国基金业发展历程中,出现过一些公司型基金,下列哪些属于公司型基金（）要通过股票组合取得更好的降低非系统风险的效果,应当（）。任何人一旦选择了某项职业,（）就是其
- 基金账户不得用于买卖股票,5月1日到期,采取单利计算,则到期收益率为：（）在我国,基金的会计核算由（）负责。下列（）筹资方式是投资基金证券。下列（）规定只由开放式基金的基金管理人履行。GDP保持持续、稳定、高
- 则基金将终止。在证券投资基金（尤其是公司型基金）中,基金的最终设立需要由（）决定。证券投资基金的快速发展,引起了金融资源（主要是资金和客户）在不同金融工具和金融机构之间的重新配置,由此引起了金融结构的重
- 投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例,为巨
- 佣金是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。通过分析可以得出,恒定混合策略和投资组合保值策略为（）资产配置策略,当市场变化（）采取行动,其支付模式为（）。交易成本也是构成管理成本的一项重要内容,包括
- 在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位。中国证监会发布的（）,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。当公司法定公积金累积额为公司（）的百分之五十以上的,可不再提取。股份
- 中央独立登记模式的主要代表是美国。在使用资本资产定价模型时,需要估计（）三方面的条件。基金管理人按照自身对股票市场有效性的判断采取不同的股票投资策略：消极型管理和积极型管理。其中,被认为是有效市场最佳选
- 银行登记模式、基金管理人登记模式和中央登记模式的共同点是过户代理人是最终的,并由其为投资者建立惟一的基金账户。（）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。业绩基准分析中存在的问题有（）。一般来说,股票价格
- 赎回费在扣除基本的手续费后,可提取一定的比例作为基金管理人的报酬。（）相信还存在可以系统地影响远期利率的因素,如市场流动性或其他因素。正确#
错误完全预期理论
有偏预期理论#
集中预期理论
市场分割理论
- 开放式基金的卖出价均高于买入价。封闭式基金价格的主要决定因素是（）如果按照发行人进行划分,债券可以分为国家债券,以及（）。跟踪误差是指复制性投资组合收益率与（）之间的业绩差异。加强指数法与积极型股票投资
- 对基金的交易行为免征印花税。开放式基金的费用主要包括（）。募集期结束,封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时,基金发起人应承担下列责任：（）基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于（）。
- 即以月末基金资产净值乘以管理费率一次性支付给管理人。投资基金的运作费用包括（）。证券投资管理成本主要由（）等多方面因素构成。一般来说,当中央银行将基准利率调高时,股票价格将（）。技术分析主要技术指标中,O
- 投资人赎回基金时,一般会在第2天拿到款项。根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。下列（）不是资产配置的目标。在实际市场条件之下,通过适时改变长期配置的资产权重,增加基金投资组合的获利机
- 未知价是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。1933年以后,美国出台了一系列证券法规,规范证券投资基金的有（）。在美国的共同基金中,主要的基金种类为（）。下面（）是我国1997年
- 计价错误偏差达到基金资产净值1％时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。建立在“一价原理”的基础上,认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是（）正确#
错误资产组合理
- 已知价是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。发行人和中介机构签订合同,由中介承销机构买入全部基金单位,然后承销机构再向投资者销售,如果未能将基金单位全部销售出去,则余下的基金单
- 业绩报酬是把管理费与基金业绩相挂购的做法,体现了基金收费的市场化。下列各项属于我国基金销售渠道的有（）。关于基金分类的意义,以下表述不正确的是（）。正确#
错误证券公司#
独立的理财顾问
商业银行#
基金超市
- 卖出价包括经营者的佣金,这种佣金包括交易费和首次购买费。加强基金监管对证券市场健康发展的意义有（）。正确#
错误加强基金监管是保障广大投资值得权益的需要#
加强基金监管是维护市场良好秩序的需要#
加强基金监
- 债券型基金的交易日和付款日的间隔较小,一般为交易日的下一日；股票型的基金,一般为交易日的后3日或5日。非金融机构法人买卖基金应缴纳税收,其税种包括（）。正确#
错误营业税
印花税
企业所得税#
个人所得税
- 申购费可以在基金申购时收取,也可以在基金赎回时扣除。我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定,开放式基金由（）设立。对于一个理性的资本市场,（）。（）是指按照预先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的
- 基金管理公司必须在每个交易日结算第2天公布基金单位的价格。证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。基金管理人退任的条件（）。信息管理方式取决于资产管理人的投资理念,偏离投资理念的信息管理,即使具
- 投资决策委员会是基金管理公司中负责投资决策制定的常设议事机构。开放式基金申请的流程是（）。银行间债券市场上的交易产品不包括（）。以下符合证券投资基金基本内涵的有（）正确#
错误开立账户#
确认申购金额#
支
- 通常,为了鼓励投资者投资于基金,发展本国的基金产业,大多数国家对有关基金交易的税收都会制定相应的优惠政策。在证券组合管理的基本步骤中,投资时机的选择是（）阶段的主要工作。根据有关规定,对企业投资者买卖基金
川公网安备 51012202001360号