查看所有试题
- 投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（）。共同投资、共享收益、共担风险的原则
投资者享有股仅性收益
投资基金运用现代信托关系原则#
投资基金
- 关于凸性说法不正确的有（）公司的成长型股票可以划分为（）。由于存在凸性,债券价格随着利率变化而变化的关系旧接近于一条凸函数而不是直线函数
凸性的作用在于可以弥补债券价格计算误差,更准确地衡量债券价格对收
- 封闭式基金扩募或续期,应当具备下列条件（）。在宏观经济分析的经济指标中,货币供给是（）。年收益高于全国平均水平#
基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为#
基金持有人大会和基金托管人同意扩募或
- 下列关于ETF或LOF套利机制的说法中,错误的是（）。基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。ETF或LOF的交易机制为市场套利者提供了跨一、二级市场实施套利的可能
上证50ETF一级市场申购和赎回的基
- 基金清算小组成员由下列哪些人员组成（）差异回报率也称为（）。基金发起人、管理人、托管人#
具有从事证券法律业务资格的律师#
基金持有人
具有从事证券相关业务资格的注册会计师#
中国证监会指定的人员#夏普指数
- 基金托管人更换的程序为（）。如果按照发行人进行划分,债券可以分为国家债券,以及（）。证券专营机构在英国称（）。提名#
决议#
批准#
公告#地方政府债券#
公司债券#
其他机构债券#
外国债券#投资银行
商人银行#
证
- 根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定,我国基金管理公司的分支机构包括（）（）主要关注对各单只股票的分析,选择有吸引力的个股,而不过分关注宏观经济和市场周期,以及股市大势、行业特征
- 根据行为金融学理论,投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（）基金账户的开设费用为（）元。利率期限结构的完全预期理论认为（）低估证券的实际风险,进行过度交易
对不熟悉的股票、资产敬而远之
选择过快地卖出有
- 由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。公募发行的发行方式包括（）。根据我国有关规定,符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意,并经（）批准后,封闭式基金可转换为开放式基金。可能现金替代
禁止
- （）是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。基金公司的下列部门中,与基金投资没有直接关系的是（）。以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。佣金
首次购买费
销售附加费
交易费#交易部
综合管理
- 我们《证券法》规定,（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。我国证券投资基金主要投资于（）。发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员#
持有公司百分之一以上股份的股东
发行股票
- 证券投资组合管理的基本步骤有（）。债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。确定证券投资政策#
进行证券投资分析#
修正投资组合#
投资组合业绩评估#市场利率下调,基金收益下降
市场利率上调,基金收益下降#
市
- 日本的投资基金主要以（）为主。下列职权中,应该由股东会行使的是（）影响跟踪误差的因素有（）。股票基金
债券基金#
货币市场基金
衍生工具基金
国债基金主持公司的生产经营管理工作
决定公司内部管理机构的设置
修
- 关于凸性说法不正确的有（）由于存在凸性,债券价格随着利率变化而变化的关系旧接近于一条凸函数而不是直线函数
凸性的作用在于可以弥补债券价格计算误差,更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
凸性对于投资者
- 通过规范的债券评级机构的评级,可以知道（）。基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。评级机构通过对债券的评级划定其违约风险等级#
不同评级机构的具体方法、结果和总体评级思路是各不相同的
债券的评级结果越
- 基金募集前（）,基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。下列是审批制缺陷的是（）基金管理公司必须以（）为会计核算主体。一天
三天#
七天
十天降低效率,孳生腐败#
既检查文件的内容又检查文件的形式,难度很大#
- 基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括（）。基金托管人禁止下列的（）行为。营业税#
消费税
增值税
印花税#
所得税#从事基金投资
挪用基金资产#
基金公司信息披露前,泄露有关的信息#
监督基金管理人的投资运作
- 价格与交易量的关系、卖空比率、（）都属于技术分析方法。（）指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益（或累计基金净损失）占基金净值比例计算的金额。多规则系统#
低市盈率
股利贴现模
川公网安备 51012202001360号