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- 下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。（）是基金管理公司最核心的一项业务。A．一般不进行负债经营#
B．收入主要来自于基金管理费#
C．投资管理能力是公司的核心竞争力#
D．业务上对时间及准确性的要求很高、失
- 基金管理公司的机构设置中包括（）等部门。（）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
- 基金的投资决策过程涉及（）。基金管理人的作用体现为（）。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有（）行为。A．研究发展部#
B．基金投资部#
C．风险控制委员会#
D．投资决策委员会#对证券市场的促进
业务
- 公司内部控制制度由（）等部分组成。基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（）。托管人内部应设立监察稽核部门,保证监察稽核部门的（）。基金资产账户主要包括（）。场外资金清算步骤包括（）。基金投资运作监督
- 在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（）。基金管理公司应当设立监察稽核部门,对（）负责,开展监察稽核工作。基金管理公司独立董事的人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。内部控制的（）要求通过科学的
- 基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（）。关于基金管理公司的投资决策,下面叙述正确的是（）。A．合法、合规性原则#
B．全面性原则#
C．审慎性原则#
D．适时性原则#A．公司总经理审议和决定基金的总体投资
- 基金的运作活动从管理人的角度看,可以分为（）。基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。（）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。A．基金的市场营销#
B．基金的投资管理#
- 以下对于基金管理公司治理结构的表述,不正确的是（）。投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。（）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。A．公司治理结构能够使股东大会、董事会、监
- 基金管理公司最核心的业务是（）。（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（）。（）判断是基金管理公司股
- 关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是（）。（）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准,反映了银行的资产质量和承担风险的能力。A．注册资本不低于10亿元人民币#
B．持续经营3个以上完整的会计年度,公
- 下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（）。抗原抗体反应中,抗体的合适浓度是（）基金管理公司申请境内机构投资者资格,其净资产不少于（）亿元人民币。（）主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究,提出资产配
- 证券投资基金反映的是（）关系。基金公司应当建立复核制度,通过会计复核和（）防止会计差错的产生。A．债权债务
B．所有权
C．产权
D．信托#结算复核
财务复核
份额复核
业务复核#证券投资基金反映的是信托关系。熟
- 基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。抗原抗体反应中,抗体的合适浓度是（）基金管理公司独立董事的人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。A．基金份额持有人利益优先#
B．基金管理公司内股东利益最大化
- 下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）A．基金管理公司设立审核
B．基金管理公司重大事项变更审核
C．对基金托管银行履行职责情况的监督#
D．基金管理公司股权处置监管ABD三项都属于对基金管理公司
- 基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（）。基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的（）为主要标准。A．修改章程
B．计提风险准备金#
C．变更名称、住所
D．变更股东、注册资本或者
- 下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是（）。基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。基金管理公司应当设立监察稽核部门,对（
- 根据现行法律法规和基金合同的有关规定,决定基金的（）。基金管理公司要建立（）的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用
- 公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所应当经过2／3以上的独立董事通过。（）基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（）聘任,并对其负责。基金管理公司主要职
- 基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。基金公司应当建立复核制度,
- 在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。（）（）在很大程度上反映了
- 审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金管理公司为了确保会计核算系
- 公司应当设立监察稽核部门,对公司经理层负责,开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。（）基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。关于基金管理
- 公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。（）关于基金管理公司的投资决策,下面叙述正确的是（）。基金会计工作包括（）。基金托管人内部控制的独立性原则是指（）。正确#
错误A．公司总经理审议和决定基金的总体
- 特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。（）基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（）亿元人民币。（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。正确#
错误
- 督察长的薪酬由董事会决定。（）对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示（）或向监管机构报告。（）赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任。正确#
错误基金份额持有人
中
- 风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。（）（）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。正确#
错误投资部
研究部
交易部
市场部#熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。熟
- 风险控制委员会是常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。（）关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（）。基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的
- 投资决策委员会是公司常设机构,是公司最高投资决策机构,以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。（）在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（）。2006年2月,（）规定,基金管理公司不需报经中国证
- 基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务,基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。（）（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。证券投资基金业务主要包
- 审定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例和行业或板块投资比例是投资决策委员会的主要职责。（）基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。
- 对于基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决策委员会审批。（）以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（）。托管人内部应设立监察稽核部门,保证监察稽核部门的（）。基金托管人应建立有效的
- 应当寻找合适的机会,以尽可能低的价位买入需要买入的股票或债券,以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。（）基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。个股研究始于通过对行业内上市公司财务指
- 在一般的情况下,多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告,主要是作为买方的证券公司的研究报告。（）（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。基金管理公司主要职责有（）。（）赋予了托管人
- 督察长履行职责的范围,只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（）我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有（）行为。基金管理公司开展特定客户
- 内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。（）按照业务运作的顺序,一只开放式基金的托管业务流程可分为（）等。正
- 基金管理公司管理的是投资者的资产,可以进行负债经营,因此,基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（）（）判断是基金管理公司股票投资的落脚点。基金管理公司从事多
- 基金管理公司对投资者负有重要的信托责任,必须以投资者的利益为最高利益,严防利益冲突与利益输送。（）投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基金合同的有关规
- 基金管理费是基金管理人的主要收入来源。（）在基金管理公司,记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。正确#
错误A．投资部
B．研究部
C．交易部#
D．财务部了解基金管理公司的业务特点。
- 我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。（）基金的投资决策过程涉及（）。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。为了保证基金资产账实、账
- 目前我国基金管理公司全是有限责任公司。（）投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。正确#
错误A．国家
B．基金托管人
C．基金份额持有人#
D．自身
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