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- 在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。对于成长型的股票,（）是最常用的辅助估值工具。基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（）。基金托管人资金清算的风险控制措施有（）。有限责任公司#
股
- 基金管理公司应建立电子信息数据的及时保存和备份制度,重要数据应（）并长期保存。资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内,业绩报酬的提取比例不得高于所
- 基金管理公司应当设立监察稽核部门,对（）负责,开展监察稽核工作。内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控制制度的有效执行。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持
- 资产管理合同的内容与格式由（）规定。投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。2006年2月,（）规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定
- 开展特定客户资产管理业务,应将委托财产交由具备基金托管资格的（）托管。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（）是指以托管人和基金联名的方式在
- 在一个委托投资期间内,资产管理人提取的业绩报酬的比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立的。20%#
30%
- 多个客户资产管理计划每年至多（）开放计划份额的参与和退出,但中国证监会另有规定的除外。在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。基金经理在基金投资中的作用是（）。基金托管业务中资产保管可能存在的风险包括
- 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。基金管理公司研究部的研究一般包括（）。基金（）是指基金托管人
- 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（）。（）是基金管理公司最核心的一项业务。（）判断是基金管理
- 各基金管理公司设置了相应的（）,避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控制制度的有效执行。在一个委
- （）是实现基金经理投资指令的最后环节。（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量。基金运营部的工作职责包括（）。内部控制制度是指公司为（）而制定
- （）判断是基金管理公司股票投资的落脚点。下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（）。基金的运作活动从管理人的角度看,可以分为（）。公司内部控制的核心是（）。宏观形势
行业成长性
个股投资价值#
技术分析A
- （）主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究,提出资产配置建议。基金管理公司的基本管理制度包括（）。基金投资运作监督的方式包括（）。宏观与策略#
行业研究
个股研究
技术研究风险控制制度、投资管理制度、基金
- 成长型股票最常用的辅助估值工具是（）。在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金运营部的工作职责包括
- 在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的（）向交易室发出交易指令。各基金管理公司设置了相应的（）,避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。公司治理的基本原则包括（）。相当于在
- （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。下列属于基金管理人的职责的是（）。基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,（）和（）不得相互兼任。总经理
董事会
风险控制委员会
投资决
- （）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。内部控制制度的制定应遵循（）原则,随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。场外资金清算包括（）等的资金清算。投资部
研究部
交易部
市场部#合法、
- 在基金管理公司,（）负责记录并保存每日投资交易情况的工作。研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括（）等。投资部
研究部
交易部#
财务部上市公司分析报告#
宏观经济分析报告#
行业分析
- 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。个股研究始于通过对行业内上市公司财务指标的横向比较,来筛选出行业内（）较好的公司。债券研究主要侧重于（）。基金管理公
- 我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。基金管理公司主要职责有（）。基金管理公司研究部的研究一般包括（）。托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过（）实现。8000万元
1亿元#
- 《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依法设立的（）担任。下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。公司内部控制的核心是（）。《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所,配
- 2006年2月,（）规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制
- （）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量。基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于（）人民币。基金管理公司典型的机构设置包括（）。基金托管人内部控制的基本要素包括（）
- （）是基金管理公司最核心的一项业务。基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人,且不得少于董事会人数的1／3。EIA-232标准规定的功能与规程特性和下面那种建议一致？（）投资管理业务#
基
- 基金管理公司申请境内机构投资者资格,其净资产不少于（）亿元人民币。2006年2月（）规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投
- 投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。证券投资基金业务主要包括（）。投
- 基金管理人负责管理投资者的资产,对投资者负有重要的（）责任。基金管理公司研究部的研究一般包括（）。资金清算环节的主要风险点是（）。基金托管人对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。委托
代理
信托#
- EIA-232标准规定的功能与规程特性和下面那种建议一致？（）内部控制制度是指公司为（）而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。基金托管人内部控制的基本要素包
- 抗原抗体反应中,抗体的合适浓度是（）基金财产的性质有（）。A.固定的B.规定的C.与抗原相对而言D.随便设定的E.人为规定的是独立于管理人、托管人的固有财产#
基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产#
- 基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集七市交易、投资运作、净值披露等环节。（）《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所,配备独立的（）。（）对基金管理公司的会
- 基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。（）典型的基金管理公司后台支持部门包括（）。正确#
错误行政管理部#
基金运营部门
信息技术部#
财务部#题目所述是内部控制基本要求中对于强化内部监察稽
- 在信托关系中,基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数量,可能高于基金资本,也可能低于基金资本。（）基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的（）为主要标准。正确#
错误投资收益水平
合规运作情况#
- 在基金的运作中,基金管理人实际上处于中心位置,起着核心作用。（）基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。基金运营部的工作职责包括（）。交易所
- 一般而言,基金资产小于基金资本。（）基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于（）人民币。基金托管人内部控制的制度建设,需要（）。正确#
错误A．1亿元#
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元建立完
- 基金管理人和基金托管人可以借助基金账户从事其他账户的金融活动。（）《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依法设立的（）担任。正确#
错误基金管理公司#
基金托管人
投资管理公司
基金发起人基金管理人和基金
- 基金托管人在合理情形下可以在没有基金管理人指令下办理基金名下的资金清算。（）基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、
- 基金管理公司的风险控制委员会和监督稽核部属重要的职能部门,直接对公司董事会负责。（）抗原抗体反应中,抗体的合适浓度是（）（）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境
- 基金管理公司应在（）等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于（）人民币。资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管
- 若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金,则各只基金资产可以不分立账户。（）基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括（）。基金托管人应建立有效的（）的评审和反馈机制,以保障内部控制工作
- 基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（）。关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（）。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。（）是指内部控制制
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