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- 投资决策委员会的组成人员一般包括（）。基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（）。托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。基金管理公司的总经理#
研究部经理#
投资部经理#
- 典型的基金管理公司后台支持部门包括（）。投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基金合同的有关规定,决定基金的（）。下列各项中不属于对基金管理公司进行监督
- 基金会计工作包括（）。基金的投资决策过程涉及（）。基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（）。交易所证券账户包括（）。记录基金资产运作过程,完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作#
完成与托管银行的账
- 基金清算工作包括（）。基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。基金管理公司开展特定客户资产管理业务时
- 基金运营部的工作职责包括（）。我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。关于基金管理公司的投资决策,下面叙述正确的是（）。基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托
- 投资部的职能包括（）。基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人,且不得少于董事会人数的1／3。下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（）。下列属于基金管理公司业务的特点的是（）
- 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。基金管理公司内部控制的主要内容包括（）。（）属于程序性风险管理制度。基金管理稽核#
财务管理稽核#
内部审计
协调公司对外信息披露#投资管理业务控制#
信息披露控制#
- 基金管理公司交易部的主要职能有（）。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金清算工作包括（）。执行投资部的交易指令#
记录并保存每日投资交易
- 基金管理公司典型的机构设置包括（）。专业委员会#
投资管理部门#
风险管理部门#
市场营销部门#熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
- 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）基金托管人内部控制的基本要素包括（）。为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构#
财务稳健、资信良好#
最近2年没有受到
- 基金管理公司的主要股东应从事（）。基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。公司内部控制制度由（）等部分组成。各基金管理公司设置了相应的（）,避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为
- 基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（）。以下对于基金管理公司治理结构的表述,不正确的是（）。托管业务技术系统内证券交易结算资金应在（）小时内汇划到账。基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具
- 基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（）。各基金管理公司设置了相应的（）,避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（）。基金运
- 关于基金管理公司的业务特点,以下说法正确的是（）。基金管理人管理的不是自己的资产,而是投资者的资产,因此其对投资者负有重要的（）责任。中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）基金管理公司监察
- 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。（）属于程序性风险管理制度。基金托管人一般通过（）等方式对基金资产进行核对。申请人的财务稳健,资信良好#
具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关
- 证券投资基金业务主要包括（）。基金管理公司监察稽核的目的是（）。《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所,配备独立的（）。基金募集与销售#
基金的投资管理#
基金的会计核算
- 以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（）。又称专户理财业务#
由商业银行担任资产托管人#
基金管理公司向特定客户募集资金#
运用委托财产进行证券投资的活动#了解基金管理公司的主要业务。
- 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。基金管理公司的基本管理制度包括（）。相当于在商业银行内部建立有效的"防火墙"的基金托管资格条件是（）。（）阶段
- 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有（）行为。在基金运作中引入基金托管人制度,有利于（）。侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益#
承诺投资收益#
与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失#
- 下列属于基金管理人的职责的是（）。基金管理公司的机构设置中包括（）等部门。（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。基金管理公司的主要
- 基金管理公司的主要业务为（）。（）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（）。托管人对基金管理人投资运作监督时,场
- 基金管理人的作用体现为（）。内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控制制度的有效执行。基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（）。（）是对公司章程规定的内部控制
- 以下关于基金管理人的地位的说法正确的是（）。基金公司应当建立复核制度,通过会计复核和（）防止会计差错的产生。基金管理公司主要职责有（）。投资部的职能包括（）。（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及
- 基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。下列属于基金管理人的职责的是（）。个人的性格特征
过往的业绩
投资管理能力#
风险控制
- 基金管理公司主要职责有（）。基金管理公司内部控制的主要内容包括（）。（）属于程序性风险管理制度。托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过（）实现。依法募集基金#
安全保管基金资产
召集基金份额持
- （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。健全性原则
有效性原则
独立性原则
相互制约原则#总经理
董事会
风险控制委员会
投资决策委员会#熟悉内部
- 风险控制委员会的工作对于基金财产的（）提供了较好的保障。研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括（）等。（）阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。增值
安全#
收益
流动性上市
- （）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。中外合资基金管理公司的境外
- （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（）判断是基金管理公司股票投资的落脚点。（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。基金管
- （）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。（）对基金管理公司的会计核算进行复核,（）负责将复核后的会计信息对外披露。明确责任
权力制衡
风险控制
严格授权#基金管理
- 内部控制制度的制定应遵循（）原则,随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。基金管理公司应在（）等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。合法、合规性
全面性
审慎性
适时性#A．基金合同
- 公司内部控制的核心是（）。（）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。基金公司应当建立复核制度,通过会计复核和（）防止会计差错的产生。托管银行的基金托管业务技术系统安全运作,包括（）。对基金
- 内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是（）。QDⅡ基金的境内托管银行一般委托境外机构担任
- （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基金合
- （）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。成长型股票最常用的辅助估值工具是（）。内部控制
内部控制机制
内部控制制度
内部控制大纲#市盈率
每股盈余成长率#
市净率
现金流折现掌握基金管理公司内部控制的
- （）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化
- （）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作关系。开展特定客户资产管理业务,应将委托财产交由具备基金托管资格的（）托管。在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。基金资产账户开立前,托管人应（）。内部控
- 基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（）聘任,并对其负责。基金财产的性质有（）。股东会
董事会#
董事长
总经理是独立于管理人、托管人的固有财产#
基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产#
- 基金管理公司独立董事的人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人,且不得少于董事会人数的1／3。基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的
- 基金公司应当建立复核制度,通过会计复核和（）防止会计差错的产生。基金经理在基金投资中的作用是（）。托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过（）实现。交易所证券账户包括（）。结算复核
财务复核
份
川公网安备 51012202001360号