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- 基金托管人内部控制的独立性原则是指（）。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应
- 基金托管业务中资产保管可能存在的风险包括（）。按照业务运作的顺序,一只开放式基金的托管业务流程可分为（）等。各类账户开设不及时、不独立#
印章使用不规范#
重要合同没有按规定保管#
没有认真对账导致基金账务
- 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括（）。开展特定客户资产管理业务,应将委托财产交由具备基金托管资格的（）托管。在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。基金管理公司向特定对象提供投资咨询
- 基金托管人内部控制的内容主要包括（）及技术系统等方面。基金管理公司应建立电子信息数据的及时保存和备份制度,重要数据应（）并长期保存。基金管理公司主要职责有（）。QDⅡ基金的境内托管银行一般委托境外机构担任
- 场外资金清算步骤包括（）。下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。接收会计数据
基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核#
对指令的执行情况进
- 基金财产的性质有（）。（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量。基金资产账户主要包括（）。国内证券投资基金的会计核算,要求基金管理人与基金托管
- 一般情况下,基金托管人要对（）的各类证券资产数量和余额等每日核对。基金管理人的作用体现为（）。基金托管人资金清算的风险控制措施有（）。基金银行存款账户#
基金结算备付金余额#
基金证券账户#
基金债券托管账
- 未接到（）,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。各基金管理公司设置了相应的（）,避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。交易所的合法数据#
登记结算公司的合法数据#
基金
- 国内证券投资基金的会计核算,要求基金管理人与基金托管人分别独立进行（）。未接到（）,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。账簿设置#
账套管理#
账务处理#
基金净值计算#交易所的合法数据#
登记结
- 基金托管人一般通过（）等方式对基金资产进行核对。（）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成
- 基金资产账户管理时应注意（）。下列属于基金管理人的职责的是（）。投资决策委员会的组成人员一般包括（）。基金（）是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进
- 场外资金清算包括（）等的资金清算。（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（）。（）阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。基金托管业务技术系统的特征之
- 不同基金之间在（）等方面应完全独立,实行专户、专人管理。基金管理公司申请境内机构投资者资格,其净资产不少于（）亿元人民币。托管业务技术系统内证券交易结算资金应在（）小时内汇划到账。基金托管人会计核算和估
- 基金财产保管的基本要求包括（）。基金管理公司典型的机构设置包括（）。基金托管人全面行使职责阶段的主要工作有（）。基金财产的重要文件保管包括（）等。保证基金资产的安全#
依法合规处分基金财产#
严守基金商业
- 基金财产的重要文件保管包括（）等。（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基金合同的有关规定,决定基金的（）
- 托管银行的基金托管业务技术系统安全运作,包括（）。基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（）亿元人民币。投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基
- 由商业银行担任基金托管人,主要由于商业银行（）。基金管理公司的主要股东应从事（）。（）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。场外资金清算包括（）等的资金清算。稽核监督部门的
- 基金资产账户主要包括（）。下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（）。一般情况下,基金托管人要对（）的各类证券资产数量和余额等每日核对。未接到（）,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。银
- 基金资产账户开立前,托管人应（）。基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（）亿元人民币。（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
- （）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准,反映了银行的资产质量和承担风险的能力。（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（）。个股研究始于
- 交易所证券账户包括（）。（）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。基金管理公司应当
- 基金托管人作为基金信息披露的责任主体及当事人应当履行下列职责（）。个股研究始于通过对行业内上市公司财务指标的横向比较,来筛选出行业内（）较好的公司。《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满
- 基金托管业务技术系统的特征之一是系统管理严格,其含义包括（）。下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（）。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程
- 基金托管人全面行使职责阶段的主要工作有（）。基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。在一个委托投资期间内,资产管理人提取的业绩报酬的比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。安全、独立保管基金的全部
- 目前,各托管银行的基金托管业务技术系统主要有以下特征（）。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过（）
- 按照业务运作的顺序,一只开放式基金的托管业务流程可分为（）等。基金管理公司应在（）等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。相当于在商业银行内
- 对基金托管人按照法规要求须向（）报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。资产管理合同的内容与格式由（）规定。基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担（
- 在基金运作中引入基金托管人制度,有利于（）。基金管理公司应当设立监察稽核部门,对（）负责,开展监察稽核工作。（）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。基金托管人全面行使职责阶
- 托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于（）人民币。《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定
- 资金清算环节的主要风险点是（）。基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。（）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。基金托
- 托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过（）实现。内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修
- （）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。公司治理的基本原则包括（）。合法性原则#
完整性原则
- 基金托管人的作用主要体现在（）。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。内部控制制度的制定应遵循（）原则,随着内、外部环境的变化进行及时修改或完
- 基金（）是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。基金管理公司的主要股东应从事（）。账务复核
头寸复核
资产净值复核#
财务报表复核证券经营#
证券
- 从（）出发,一般都规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任。基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是
- （）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。内部控制中的环境控制包括（）等内容。合法性原则
完整性原则
有效性原则#
审慎性原则经营理念#
内部控制文化#
员工道德素质#
组织结构#熟
- 托管人内部应设立监察稽核部门,保证监察稽核部门的（）。关于特定客户资产管理业务,以下说法不正确的是（）。（）是基金管理公司最核心的一项业务。以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（）。基金管理公司的主
- （）是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。从（）出发,一般都规定基金托管人必须是由独立
- （）赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任。投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。基金公司应当建立复核制度,通过会计复核和（）防止会计差错的产生。基金管理公司主要职责有（）。办理与基金托管业
- （）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（
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