查看所有试题
- 基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。（）投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。基金管理公司最核心的业务是（）。正
- 基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以
- 基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以口头或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会。（）基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。基金管理公司应在（）等文件中披露本公司基金从业人员持有基
- 基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（）基金的投资决策过程涉及（）。投资指令应经风险控制部门审核,确认其（）后方可执行。正确#
错误A．研究发
- 内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。（）在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（）。投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。在具体的基金投资运作中,通常是
- 托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。（）下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。（）是指
- 托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。（）基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的是（）。基金管理公司制定内部控制制度应
- 基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。（）基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转,应采取的会计控制措施有（）。基金托管人一般通过（）等方式对基金资产进行核对。正确#
错
- 基金托管人内部控制的制度建设,需要（）。以下关于基金管理人的地位的说法正确的是（）。基金管理公司的主要业务为（）。基金托管人对基金管理人投资运作监督时,一般用电话提示管理人的情况有（）。建立完善的稽核监
- 技术系统可能出现的风险点有（）等。（）是基金管理公司最核心的一项业务。托管银行的基金托管业务技术系统安全运作,包括（）。基金财产保管的基本要求包括（）。对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于不得（）
- 基金会计核算、资金清算、投资监督等基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成。（）关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是（）。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。（）阶段是基
- 稽核监督部门的主要职责有（）。2006年2月,（）规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。我国相关法规规定,基金
- 《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门。（）基金的运作活动从管理人的角度看,可以分为（）。基金的投资决策过程涉及（）。中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）
- 资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。（）（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。正确#
错误明确责任
权力制衡
风险
- 一般情况下,基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对,如无交易每周核对一次。（）保管好（）是保证基金安全的前提。正确#
错误
- 基金托管人应建立有效的（）的评审和反馈机制,以保障内部控制工作责任的全面落实。基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。目前,各托管银行的基金托管业务技术系统主要有以下特征（）。稽核监督体
- 基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。（）证券投资基金业务主要包括（）。基金经理在基金投资中的作用是（）。目前,各托管银行的基金托管业务技术系统主要有以下特征（）。正确#
错误基金募集与
- 基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（）。基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（）亿元人民币。基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转,应采取的会计控制措施有（）。对基金管理人非法的、
- 基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。（）基金的运作活动从管理人的角度看,可以分为（）。2006年2月,（）规定,基金管理公司不需报经中国证
- 基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。（）基金的投资决策过程涉及（）。（）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。投资指令应经风险控制部
- 托管银行托管部的市场部门主要负责交易监督、内部风险控制。（）基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。公司治理的基本原则包括（）。正确#
错误个人的性格特征
过往的业绩
投资
- 托管人以基金名义设立结算备付金二级账户,由管理人再与基金进行二级结算。（）（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。基金（）是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及
- 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。（）在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。基金管理公司应在（）等文件中披露
- 独立于基金管理人并具有一定实力的保险公司可以担任基金托管人。（）相当于在商业银行内部建立有效的"防火墙"的基金托管资格条件是（）。正确#
错误净资产和资本充足率符合有关规定
设有专门的基金托管部门#
取得基
- 基金托管人的职责主要有安全保管基金财产、完成基金资金清算、进行基金会计核算、监督基金投资运作等方面。（）基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（）。基金管理公司的主要业务为（）。QDⅡ基金的境内托管
- 申请取得基金托管人资格,应当具备相应条件,并经中国证监会和中国银监会核准。（）基金管理公司的一般决策程序有（）。基金托管人的作用主要体现在（）。正确#
错误公司研究部提出研究报告#
投资决策委员会决定基金的
- 货币市场基金和债券基金投资银行存款时,在银行开立的银行存款账户,属投资类账户。（）基金管理公司应在（）等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。各基金管理公司设置了相应的（）,避免同一
- 基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时,基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。（）内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控
- 内部控制中的环境控制包括（）等内容。基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（）聘任,并对其负责。（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的
- 基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外,还包括（）。对于成长型的股票,（）是最常用的辅助估值工具。（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。基金财产保管的基本要求包括（）。及时性原则#
- 基金托管人对基金管理人投资运作监督时,一般用电话提示管理人的情况有（）。资产管理合同的内容与格式由（）规定。所托管基金投资比例接近超标#
违反法律法规或合同规定
对媒体和舆论反映集中的问题#
资金透支、涉嫌
- 基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。关于特定客户资产管理业务,以下说法不正确的是（）。下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。基金管理公司应当建立健全督察长制
- 基金托管人资金清算的风险控制措施有（）。关于基金交易业务控制,下列说法正确的是（）。按照业务运作的顺序,一只开放式基金的托管业务流程可分为（）等。基金托管人应实行严格的岗位分离制度#
基金托管人应严格按照
- 基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（）。基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。（）是指公司为防范和化解风险,保证经
- 基金投资运作监督的方式包括（）。基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。电话提示#
书面警示#
书面报告#
定期报告#不得采用任何方式向资产委托人返还管理费#
违规向客户承诺收益或承担损失#
- 基金会计核算过程的主要风险点有（）等。投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。基金管理公司独立董事的人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。（）属于程序性风险管理制度。清算和交收没有及时进行
核算办
- 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于不得（）。基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,（）和（）不得相互兼任。基金托管人内部控制的内容主要包括（）及技术系统等方面。承销证券#
向
- 基金托管人对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。关于特定客户资产管理业务,以下说法不正确的是（）。资产管理合同的内容与格式由（）规定。基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（）。基金合同约定的
- 基金托管人内部控制的基本要素包括（）。基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转,应采取的会计控制措施有（）。环境评估
风险评估#
业务活动
信息沟通和内部监控#建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿#
- 基金托管人资产保管业务的内部控制要求（）。基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开#
托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的
川公网安备 51012202001360号