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- 根据现行法律法规和基金合同的有关规定,决定基金的（）。基金管理公司要建立（）的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用
- 公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所应当经过2／3以上的独立董事通过。（）基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（）聘任,并对其负责。基金管理公司主要职
- 基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。基金公司应当建立复核制度,
- 在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。（）（）在很大程度上反映了
- 审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金管理公司为了确保会计核算系
- 公司应当设立监察稽核部门,对公司经理层负责,开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。（）基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。关于基金管理
- 公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。（）关于基金管理公司的投资决策,下面叙述正确的是（）。基金会计工作包括（）。基金托管人内部控制的独立性原则是指（）。正确#
错误A．公司总经理审议和决定基金的总体
- 特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。（）基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（）亿元人民币。（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。正确#
错误
- 督察长的薪酬由董事会决定。（）对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示（）或向监管机构报告。（）赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任。正确#
错误基金份额持有人
中
- 风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。（）（）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。正确#
错误投资部
研究部
交易部
市场部#熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。熟
- 风险控制委员会是常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。（）关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（）。基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的
- 投资决策委员会是公司常设机构,是公司最高投资决策机构,以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。（）在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（）。2006年2月,（）规定,基金管理公司不需报经中国证
- 基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务,基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。（）（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。证券投资基金业务主要包
- （）阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。（）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。签署基金合同#
基金募集
基金运作
基金终止交易所交易资金清算
全国银行间债券市场交易资金清算
场
- 审定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例和行业或板块投资比例是投资决策委员会的主要职责。（）基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。
- 基金资产账户开立前,托管人应（）。刻制基金印章#
开立存款账户
准备开户资料#
承诺基金收益熟悉基金资产账户的种类。
- （）是基金管理公司最核心的一项业务。（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资
- （）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。基金管理公司研究部的研究一般包括（）。基金（）是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A．合
- 对于基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决策委员会审批。（）以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（）。托管人内部应设立监察稽核部门,保证监察稽核部门的（）。基金托管人应建立有效的
- （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（）。以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（）。基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的（）为主要标
- 内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控制制度的有效执行。基金管理公司内部控制制度由（）等部分组成。基金托管人对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。A．健
- 应当寻找合适的机会,以尽可能低的价位买入需要买入的股票或债券,以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。（）基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。个股研究始于通过对行业内上市公司财务指
- 在一般的情况下,多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告,主要是作为买方的证券公司的研究报告。（）（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。基金管理公司主要职责有（）。（）赋予了托管人
- （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则#
D．相互制约原则
- 不同基金之间在（）等方面应完全独立,实行专户、专人管理。持有人名册登记#
账户设置#
资金划拨#
账册记录#了解基金财产保管的基本要求。
- 督察长履行职责的范围,只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（）我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有（）行为。基金管理公司开展特定客户
- 内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。（）按照业务运作的顺序,一只开放式基金的托管业务流程可分为（）等。正
- 基金管理公司管理的是投资者的资产,可以进行负债经营,因此,基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（）（）判断是基金管理公司股票投资的落脚点。基金管理公司从事多
- 基金管理公司对投资者负有重要的信托责任,必须以投资者的利益为最高利益,严防利益冲突与利益输送。（）投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基金合同的有关规
- 基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的（）为主要标准。投资收益水平
合规运作情况#
内部风险控制情况#
市场风险控制情况了解独立董事制度和督察长制度。
- 基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担（）。目前,各托管银行的基金托管业务技术系统主要有以下特征（）。刑事赔偿责任
主要赔偿责任
连带赔偿责任#
不承担责任主要托管业务活
- 下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是（）。（）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控
- 基金会计工作包括（）。公司软件的使用应充分考虑的因素包括软件的（）。（）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。为了保证基金资产账实、账证
- 基金管理费是基金管理人的主要收入来源。（）在基金管理公司,记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。正确#
错误A．投资部
B．研究部
C．交易部#
D．财务部了解基金管理公司的业务特点。
- 我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。（）基金的投资决策过程涉及（）。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。为了保证基金资产账实、账
- 目前我国基金管理公司全是有限责任公司。（）投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。正确#
错误A．国家
B．基金托管人
C．基金份额持有人#
D．自身
- 基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于4人,且不得少于董事会人数的1／3。（）投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。资产管理合同的内容与格式由（）规定。风险控制委员会的工作对于基金财产
- 基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（）基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（）。（）阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。资金清算环节的主要风险点是（）。技术系统可能
- 基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于,基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。（）基金管理公司交易部的主要职能有（）。对基金托管人按照法规要
- （）是基金管理公司最核心的一项业务。基金管理公司应建立电子信息数据的及时保存和备份制度,重要数据应（）并长期保存。基金托管人一般通过（）等方式对基金资产进行核对。A．投资管理业务#
B．基金募集与销售业务
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