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- （）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。A．明确责任
B．权利制衡
C．风险控制
- 我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。基金管理公司交易部的主要职能有（）。全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间
- EIA-232标准规定的功能与规程特性和下面那种建议一致？（）内部控制制度是指公司为（）而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。基金托管人内部控制的基本要素包
- 按照业务运作的顺序,一只开放式基金的托管业务流程可分为（）等。基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括（）。签署基金合同#
基金募集#
基金分红
基金终止#说明函
持仓统计表#
基金运作监督周报#
基金
- 抗原抗体反应中,抗体的合适浓度是（）基金财产的性质有（）。A.固定的B.规定的C.与抗原相对而言D.随便设定的E.人为规定的是独立于管理人、托管人的固有财产#
基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产#
- 基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集七市交易、投资运作、净值披露等环节。（）《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所,配备独立的（）。（）对基金管理公司的会
- 基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。（）典型的基金管理公司后台支持部门包括（）。正确#
错误行政管理部#
基金运营部门
信息技术部#
财务部#题目所述是内部控制基本要求中对于强化内部监察稽
- 在信托关系中,基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数量,可能高于基金资本,也可能低于基金资本。（）基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的（）为主要标准。正确#
错误投资收益水平
合规运作情况#
- 在基金的运作中,基金管理人实际上处于中心位置,起着核心作用。（）基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。基金运营部的工作职责包括（）。交易所
- 一般而言,基金资产小于基金资本。（）基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于（）人民币。基金托管人内部控制的制度建设,需要（）。正确#
错误A．1亿元#
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元建立完
- 基金管理人和基金托管人可以借助基金账户从事其他账户的金融活动。（）《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依法设立的（）担任。正确#
错误基金管理公司#
基金托管人
投资管理公司
基金发起人基金管理人和基金
- 基金托管人在合理情形下可以在没有基金管理人指令下办理基金名下的资金清算。（）基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、
- 基金管理公司的风险控制委员会和监督稽核部属重要的职能部门,直接对公司董事会负责。（）抗原抗体反应中,抗体的合适浓度是（）（）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境
- 基金管理公司应在（）等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于（）人民币。资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管
- 若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金,则各只基金资产可以不分立账户。（）基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括（）。基金托管人应建立有效的（）的评审和反馈机制,以保障内部控制工作
- 基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（）。关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（）。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。（）是指内部控制制
- 下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。公司软件的使用应充分考虑的因素包括软件的（）。基金托管部门独立的（）包括网络系
- 基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,（）和（）不得相互兼任。投资经理#
募资经理
基金经理#
客户经理熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。
- 下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。（）是基金管理公司最核心的一项业务。A．一般不进行负债经营#
B．收入主要来自于基金管理费#
C．投资管理能力是公司的核心竞争力#
D．业务上对时间及准确性的要求很高、失
- 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括（）。不得采用任何方式向资产委托人返还管理费#
违规向客户承诺收益或承担损失#
将其固有财产或者
- 基金管理公司申请境内机构投资者资格,其净资产不少于（）亿元人民币。董事会审议下列（）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。（）赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任。2#
3
4
5公司及基金投资运作中
- 基金管理公司的机构设置中包括（）等部门。（）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
- 基金的投资决策过程涉及（）。基金管理人的作用体现为（）。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有（）行为。A．研究发展部#
B．基金投资部#
C．风险控制委员会#
D．投资决策委员会#对证券市场的促进
业务
- 公司内部控制制度由（）等部分组成。基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（）。托管人内部应设立监察稽核部门,保证监察稽核部门的（）。基金资产账户主要包括（）。场外资金清算步骤包括（）。基金投资运作监督
- 在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（）。基金管理公司应当设立监察稽核部门,对（）负责,开展监察稽核工作。基金管理公司独立董事的人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。内部控制的（）要求通过科学的
- 基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（）。关于基金管理公司的投资决策,下面叙述正确的是（）。A．合法、合规性原则#
B．全面性原则#
C．审慎性原则#
D．适时性原则#A．公司总经理审议和决定基金的总体投资
- 基金的运作活动从管理人的角度看,可以分为（）。基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。（）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。A．基金的市场营销#
B．基金的投资管理#
- 以下对于基金管理公司治理结构的表述,不正确的是（）。投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。（）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。A．公司治理结构能够使股东大会、董事会、监
- 基金管理公司最核心的业务是（）。（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（）。（）判断是基金管理公司股
- 关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是（）。（）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准,反映了银行的资产质量和承担风险的能力。A．注册资本不低于10亿元人民币#
B．持续经营3个以上完整的会计年度,公
- 在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的（）向交易室发出交易指令。相当于在商业银行内部建立有效的"防火墙"的基金托管资格条件是（）。投资经理
基金经理#
投资决策委员会
风险控制委员会净资产和资本充足
- 基金管理人的作用体现为（）。典型的基金管理公司后台支持部门包括（）。保管好（）是保证基金安全的前提。（）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。基金托管人全面行使职责阶段的主要工作有（
- 基金管理公司应当设立监察稽核部门,对（）负责,开展监察稽核工作。基金份额持有人
中国证监会
证券业协会
公司管理层#熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
- 下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（）。抗原抗体反应中,抗体的合适浓度是（）基金管理公司申请境内机构投资者资格,其净资产不少于（）亿元人民币。（）主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究,提出资产配
- 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。基金管理稽核#
财务管理稽核#
内部审计
协调公司对外信息披露#熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
- 证券投资基金反映的是（）关系。基金公司应当建立复核制度,通过会计复核和（）防止会计差错的产生。A．债权债务
B．所有权
C．产权
D．信托#结算复核
财务复核
份额复核
业务复核#证券投资基金反映的是信托关系。熟
- 基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。抗原抗体反应中,抗体的合适浓度是（）基金管理公司独立董事的人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。A．基金份额持有人利益优先#
B．基金管理公司内股东利益最大化
- 下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）A．基金管理公司设立审核
B．基金管理公司重大事项变更审核
C．对基金托管银行履行职责情况的监督#
D．基金管理公司股权处置监管ABD三项都属于对基金管理公司
- 基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（）。基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的（）为主要标准。A．修改章程
B．计提风险准备金#
C．变更名称、住所
D．变更股东、注册资本或者
- 下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是（）。基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。基金管理公司应当设立监察稽核部门,对（
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