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- 基金管理公司应当设立监察稽核部门,对（）负责,开展监察稽核工作。（）是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。托管银行的基金托管业务技术系统安全运作,包括（）。基金份额持有人
中
- 为了保证基金资产账实、账证相符,基金托管人必须定期核对基金全部账户的（）。重大合同
开户资料
资产状况#
交易情况掌握基金财产保管的内容。
- （）是基金管理公司最核心的一项业务。基金会计工作包括（）。投资管理业务#
基金募集与销售业务
基金行政业务
受托资产管理业务记录基金资产运作过程,完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作#
完成与托管银行的
- （）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化
- （）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作关系。开展特定客户资产管理业务,应将委托财产交由具备基金托管资格的（）托管。在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。基金资产账户开立前,托管人应（）。内部控
- 基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（）聘任,并对其负责。基金财产的性质有（）。股东会
董事会#
董事长
总经理是独立于管理人、托管人的固有财产#
基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产#
- 基金管理公司独立董事的人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人,且不得少于董事会人数的1／3。基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的
- 基金公司应当建立复核制度,通过会计复核和（）防止会计差错的产生。基金经理在基金投资中的作用是（）。托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过（）实现。交易所证券账户包括（）。结算复核
财务复核
份
- 在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。对于成长型的股票,（）是最常用的辅助估值工具。基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（）。基金托管人资金清算的风险控制措施有（）。有限责任公司#
股
- 基金管理公司应建立电子信息数据的及时保存和备份制度,重要数据应（）并长期保存。资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内,业绩报酬的提取比例不得高于所
- 基金管理公司应当设立监察稽核部门,对（）负责,开展监察稽核工作。内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控制制度的有效执行。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持
- 资产管理合同的内容与格式由（）规定。投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。2006年2月,（）规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定
- 开展特定客户资产管理业务,应将委托财产交由具备基金托管资格的（）托管。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（）是指以托管人和基金联名的方式在
- 在一个委托投资期间内,资产管理人提取的业绩报酬的比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立的。20%#
30%
- 多个客户资产管理计划每年至多（）开放计划份额的参与和退出,但中国证监会另有规定的除外。在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。基金经理在基金投资中的作用是（）。基金托管业务中资产保管可能存在的风险包括
- 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。基金管理公司研究部的研究一般包括（）。基金（）是指基金托管人
- 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（）。（）是基金管理公司最核心的一项业务。（）判断是基金管理
- 各基金管理公司设置了相应的（）,避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控制制度的有效执行。在一个委
- （）是实现基金经理投资指令的最后环节。（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量。基金运营部的工作职责包括（）。内部控制制度是指公司为（）而制定
- （）判断是基金管理公司股票投资的落脚点。下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（）。基金的运作活动从管理人的角度看,可以分为（）。公司内部控制的核心是（）。宏观形势
行业成长性
个股投资价值#
技术分析A
- （）主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究,提出资产配置建议。基金管理公司的基本管理制度包括（）。基金投资运作监督的方式包括（）。宏观与策略#
行业研究
个股研究
技术研究风险控制制度、投资管理制度、基金
- 成长型股票最常用的辅助估值工具是（）。在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金运营部的工作职责包括
- 在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的（）向交易室发出交易指令。各基金管理公司设置了相应的（）,避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。公司治理的基本原则包括（）。相当于在
- （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。下列属于基金管理人的职责的是（）。基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,（）和（）不得相互兼任。总经理
董事会
风险控制委员会
投资决
- （）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。内部控制制度的制定应遵循（）原则,随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。场外资金清算包括（）等的资金清算。投资部
研究部
交易部
市场部#合法、
- 在基金管理公司,（）负责记录并保存每日投资交易情况的工作。研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括（）等。投资部
研究部
交易部#
财务部上市公司分析报告#
宏观经济分析报告#
行业分析
- 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。个股研究始于通过对行业内上市公司财务指标的横向比较,来筛选出行业内（）较好的公司。债券研究主要侧重于（）。基金管理公
- 我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。基金管理公司主要职责有（）。基金管理公司研究部的研究一般包括（）。托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过（）实现。8000万元
1亿元#
- 《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依法设立的（）担任。下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。公司内部控制的核心是（）。《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所,配
- 在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的（）向交易室发出交易指令。基金托管人应建立有效的（）的评审和反馈机制,以保障内部控制工作责任的全面落实。投资经理
基金经理#
投资决策委员会
风险控制委员会稽核
- （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司
- 基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（）。公司治理的基本原则包括（）。注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币#
资产质量良好#
没有挪用客户资产等损害客户利益的行为#
最近3年在税务、工商等行政
- 2006年2月,（）规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制
- （）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量。基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于（）人民币。基金管理公司典型的机构设置包括（）。基金托管人内部控制的基本要素包括（）
- 以下关于基金管理人的地位的说法正确的是（）。在整个基金运作中,基金管理人处于中心地位#
基金管理人起着核心作用#
只有基金管理人才有权发售基金份额#
只有基金管理人才有权进行基金财产的投资管理#熟悉基金管理人
- （）是基金管理公司最核心的一项业务。基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人,且不得少于董事会人数的1／3。EIA-232标准规定的功能与规程特性和下面那种建议一致？（）投资管理业务#
基
- 基金管理公司申请境内机构投资者资格,其净资产不少于（）亿元人民币。2006年2月（）规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投
- 投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。证券投资基金业务主要包括（）。投
- 基金管理人负责管理投资者的资产,对投资者负有重要的（）责任。基金管理公司研究部的研究一般包括（）。资金清算环节的主要风险点是（）。基金托管人对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。委托
代理
信托#
- 在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。证券投资基金业务主要包括（）。投资部的职能包括（）。托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则
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