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- 符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格,开展境外证券投资业务。（）在基金管理公司,（）负责记录并保存每日投资交易情况的工作。基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,
- 基金管理人任何不规范的操作都有可能对投资者的利益造成损害。（）2006年2月（）规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资
- 目前,所有基金管理公司都已开展了管理社会保险基金和企业年金的业务。（）（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。2006年2月,（）规定,基金管理公司不需报经中国证监会
- 基金管理人的职责包括编制中期和年度报告。（）（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（）。基金管理公司从事
- 基金管理公司内部控制基本要求有（）。成长型股票最常用的辅助估值工具是（）。部门设置要体现职责明确、相互制约的原则#
严格授权控制#
强化内部监察稽核控制#
建立科学严密的风险管理系统#市盈率
每股盈余成长率#
- 基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险,需要采取的措施有（）。建立完善的资产分离制度#
采取合理的估值方法和科学的估值程序#
建立严格的成本控制和业绩考核制度#
建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度熟悉
- 基金管理公司内部控制应当遵循（）。基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于（）人民币。投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基金合
- 内部控制制度是指公司为（）而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）防范金融风险#
保护资产的安全与完整#
控制成本费用
促进各项经营活动有效实施#
- 基金管理公司内部控制制度由（）等部分组成。公司内部控制的核心是（）,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。基金托管人全面行使职责阶段的主要工作有（）。内部控制大纲#
基本管理制度#
部门业
- 基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的（）为主要标准。基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于（）人民币。内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻性,并且必须随着有
- 基金管理公司内部控制机制包括（）。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人,且不得少于董事会
- 公司治理的基本原则包括（）。EIA-232标准规定的功能与规程特性和下面那种建议一致？（）基金管理公司交易部的主要职能有（）。基金管理公司内部控制机制包括（）。基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险,需要采
- 董事会审议下列（）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。基金管理公司的一般决策程序有（）。公司及基金投资运作中的重大关联交易#
聘请或者更换会计师事务所#
公司管理的基金季度报告
公司和基金审计事务#公司研究
- 基金管理公司要建立（）的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。场外资金清算步骤包括（）。基金托管人资产保管业务的内部控制要求（）。组织机构健全#
职责划分清晰#
制衡监督有效#
激励约束合理#
- 公司软件的使用应充分考虑的因素包括软件的（）。关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（）。下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。基金管理公司应在（）等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所
- 风险控制制度由（）等部分组成。基金管理公司申请境内机构投资者资格,其净资产不少于（）亿元人民币。基金管理公司应建立电子信息数据的及时保存和备份制度,重要数据应（）并长期保存。风险控制的机构设置#
风险控制
- （）属于程序性风险管理制度。（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量,对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量。多个客户资产管理
- 关于基金交易业务控制,下列说法正确的是（）。基金财产保管的基本要求包括（）。基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统#
公司应当执行公平的交易分配制度
- 基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转,应采取的会计控制措施有（）。基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（）聘任,并对其负责。建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿#
建立复核制度,防止会
- 基金管理公司的基本管理制度包括（）。关于特定客户资产管理业务,以下说法不正确的是（）。（）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作关系。相当于在商业银行内部建立有效的"防火墙"的基金托管资格条件是（）。
- 基金管理公司内部控制的主要内容包括（）。基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。基金管理公司的机构设
- 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时,委托财产应当用于下列投资（）。（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量。为了保证基金资产账实、账证相符,基金托管人必须定期核对基金全部账户的（）。基金
- 基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,（）和（）不得相互兼任。开展特定客户资产管理业务,应将委托财产交由具备基金托管资格的（）托管。资产管理合同的内容与格式由（）规定。关于基金管
- 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。基金管理公司应当设立监察稽核部门,对（）负责,开展监察稽核工作。下列属于基金管理人的职责的是（）。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有
- 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合以下（）条件的特定客户销售资产管理计划。基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（）聘任,并对其负责。基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立的
- 决策人与执行人的分离,可防止基金经理（）。（）是基金管理公司最核心的一项业务。决策的随意性#
决策的滞后性
道德风险#
逆向选择A．投资管理业务#
B．基金募集与销售业务
c．基会行政业务
D．受托资产管理业务了解
- 投资指令应经风险控制部门审核,确认其（）后方可执行。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。基金管理人管理的不是自己的资产,而是投资者的资产,因此其对投资
- 基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（）。2006年2月,（）规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（）是公
- 基金管理公司监察稽核的目的是（）。检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性#
监督公司内部控制制度的执行情况#
揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见#
确保国家法律法
- 债券研究主要侧重于（）。2006年2月（）规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。公司内部控制制度由（）等部分
- 上市公司股票的投资价值常用的估值方法有（）。对于成长型的股票,（）是最常用的辅助估值工具。（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。基金托管人作为
- 基金管理公司研究部的研究一般包括（）。公司治理的基本原则包括（）。托管业务技术系统内证券交易结算资金应在（）小时内汇划到账。基金托管业务技术系统的特征之一是系统管理严格,其含义包括（）。基金托管人内部
- 个股研究始于通过对行业内上市公司财务指标的横向比较,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。成长型股票最常用的
- 基金经理在基金投资中的作用是（）。证券投资基金反映的是（）关系。中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。场外资金清算包括（）等的资金清算。基金托管人内部控制的独立性原则是指（）。基金经理的
- 研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括（）等。公司内部控制制度由（）等部分组成。上市公司分析报告#
宏观经济分析报告#
行业分析报告#
证券市场行情报告#A．内部控制大纲#
B．基本管理
- 基金管理公司的一般决策程序有（）。以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（）。资金清算环节的主要风险点是（）。交易所证券账户包括（）。公司研究部提出研究报告#
投资决策委员会决定基金的总体投资计划#
基
- 投资决策委员会的组成人员一般包括（）。基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（）。托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。基金管理公司的总经理#
研究部经理#
投资部经理#
- 典型的基金管理公司后台支持部门包括（）。投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基金合同的有关规定,决定基金的（）。下列各项中不属于对基金管理公司进行监督
- 基金会计工作包括（）。基金的投资决策过程涉及（）。基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（）。交易所证券账户包括（）。记录基金资产运作过程,完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作#
完成与托管银行的账
- 基金清算工作包括（）。基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。基金管理公司开展特定客户资产管理业务时
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