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- 为了保证基金资产账实、账证相符,基金托管人必须定期核对基金全部账户的（）。（）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括（）。重大合同
开
- （）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。成长型股票最常用的辅助估值工具是（）。个股研究始于通过对行业内上市公司财务指标的横向比较,来筛选出行业内（）较好的公司。交易所交易资金清算
全
- 基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担（）。基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于（）人民币。（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。在
- 全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。以下关于基金管理人的地位的说法
- 保管好（）是保证基金安全的前提。以下对于基金管理公司治理结构的表述,不正确的是（）。投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（）聘任,并对其负责。公司内部控制的
- （）对基金管理公司的会计核算进行复核,（）负责将复核后的会计信息对外披露。（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量,对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。基金管理公司,基金托管人
基
- 基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。（）投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻性,并且必须随着有
- 基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。基金管理公司应在（）等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。关于基金交易业务控制,下列说法正确的是（）。正比#
反比
线性关系
- 制定内部控制的全面性原则要求,内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,必须普遍适用于公司每一个员工,不得留有制度上的空白或漏洞。（）（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。全国银行间市场债券托
- 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。（）（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。下列属于基
- 多个客户资产管理计划的资产管理人每季度至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。（）（）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。基金管理公司研究部的研究一般包括（）。场外资
- 基金管理公司应当明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。（）（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳
- 公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司内部控制制度的,应当追究有关部门和人员的责任。（）公司治理的基本原则包括（）。一般情况下,基金托管人要对（）的各类证券资产数量和余额等每
- 我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。多个客户资产管理计划每年至多（）开放计划份额的参与和退出,但中国证监会另有规定的除外。在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。典型的基金管理公司后台支持部门包括
- 基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面。投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基金合同的有关规定,决定基金的（）。基金运营部的工作职
- 相当于在商业银行内部建立有效的"防火墙"的基金托管资格条件是（）。资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内,业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期
- （）阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）证券投资基金反映的是（）关系。（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵
- 严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。（）。基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。
- QDⅡ基金的境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（）。基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户
- 岗位责任制度和岗位分离制度,就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（）《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依法设立的（）担任。基金管理公司典型的
- 数据库和操作系统的密码口令应当由同一人保管。（）开展特定客户资产管理业务,应将委托财产交由具备基金托管资格的（）托管。基金托管部门独立的（）包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。基金托管
- 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）公司内部控制的核心是（）。正确#
错误明确责任
权力制衡
风险控制#
严格授权掌握特定客户资产管理产品的设立条件。熟
- 公司软件的使用应充分考虑的因素包括软件的（）。（）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准,反映了银行的资产质量和承担风险的能力。安全性#
可靠性#
稳定性#
创新性总资产
净资产#
资本收益率
资本充足率#熟
- 基金管理人的作用体现为（）。基金托管部门独立的（）包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括（）。对证券市场的促进
业务覆盖的广度、深度#
资产
- 单个资产管理计划持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该计划资产净值的20％。（）正确#
错误熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。
- 内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。抗原抗体反应中,抗体的合适浓度是（）在具体的基金投
- 上市公司股票的投资价值常用的估值方法有（）。基金管理公司监察稽核的目的是（）。基金财产的性质有（）。市盈率#
市净率#
现金流折现#
经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润#检查、评价公司内部控制制度和公司
- 基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构,从整体上控制基金运作中的风险。（）在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（）。正确#
错误A．基金管理公司自身#
B．证券投资咨询机构
C．证券公司
D．中国证券登
- 基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理。（）（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。从（）出发,一般都规定基金托
- 各基金管理公司设有（中央）交易室,严格执行交易行为准则,对基金经理的交易行为进行约束。（）基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（）。抗原抗体反应中,抗体的合适浓度是（）基金管理人负责管理
- 基金经理可以直接向交易员下达投资指令。（）在基金管理公司,记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。基金的运作活动从管理人的角度看,可以分为（）。在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。基金托管人一
- 基金经理主要依据股票投资价值报告来决定实际的投资行为。（）投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基金合同的有关规定,决定基金的（）。正确#
错误A．投资组
- 行业研究的主体任务是对各个行业的发展环境进行评估,提出行业资产配置的建议。（）公司内部控制制度由（）等部分组成。风险控制委员会的工作对于基金财产的（）提供了较好的保障。正确#
错误A．内部控制大纲#
B．基
- 基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等,在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。（）2006年2月（）规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资
- 关于基金管理公司研究部是基金投资运作的支撑部门；主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。（）关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是（）。基金管理公司内部控制应当遵循（）。按照
- 审定基金资产配置比例或比例范围是投资决策委员会的主要职责。（）在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。公司软件的使用应充分考虑的因素包括软件的（）。正确#
错误A．有限责任公司#
B．股份有限公司
C．合伙
- 基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决策委员会审批。（）关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（）。下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是（）。基金管理公司申请境内机构
- 基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务,其投资部门具体负责基金的投资管理业务。（）场外资金清算步骤包括（）。场外资金清算包括（）等的资金清算。正确#
错误接收会计数据
基金托管人通过加密传真等方式接收管
- 关于基金管理公司研究部是基金投资运作的支撑部门；主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。（）（）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作关系。以下关于基金管理人的地位的说法正确的
- 中国香港特别行政区的投资机构比照适用对一般境外股东的规定。（）在基金管理公司,（）负责记录并保存每日投资交易情况的工作。中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）正确#
错误投资部
研究部
交易
川公网安备 51012202001360号