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- （）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。基金管理公司的一般决策程序有（）。（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业
- （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则#
D．相互制约原则
- （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。（）是基金管理公司最核心的一项业务。基金会计工作包括（）
- （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。公司软件的使用应充分考虑的因素包括软件的（）。A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则#安全性#
可靠性#
稳定性#
创新性熟悉内部控
- 基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（）亿元人民币。证券投资基金反映的是（）关系。基金的投资决策过程涉及（）。基金经理在基金投资中的作用是（）。基金管理公司内部控制应当遵循（）。基金托管业务
- 投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。场外资金清算包括（）等的资金清算。A．国家
B．基金托管人
C．基金份
- 基金管理人管理的不是自己的资产,而是投资者的资产,因此其对投资者负有重要的（）责任。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。（）对基金管理公司的会计核算进行复核,（）负责将复核后的会计信
- 基金托管人对基金管理人投资运作监督时,一般用电话提示管理人的情况有（）。所托管基金投资比例接近超标#
违反法律法规或合同规定
对媒体和舆论反映集中的问题#
资金透支、涉嫌违规交易等行为了解对基金投资运作监管
- 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。公司内部控制制度由（）等部分组成。基金托管部门独立的（）包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据
- 内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控制制度的有效执行。A．健全性原则
B．有效性原则#
c．独立性原则
D．成本效益原则
- 资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内,业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。2006年2月,（）规定,基金管理公司不需报经中国证监
- （）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量,对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。基金管理公司应建立电子信息数据的及时保存和备份制度,重要数据应（）并长期保存。投资指令应经风险控制部
- 下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）基金（）是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完
- 关于特定客户资产管理业务,以下说法不正确的是（）。（）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成
- 在基金运作中引入基金托管人制度,有利于（）。基金托管人应建立有效的（）的评审和反馈机制,以保障内部控制工作责任的全面落实。基金财产的安全#
基金财产的增值
投资者利益的保护#
基金管理人利益的保护稽核监督体
- 在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。基金托管部门独立的（）包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。A．有限责任公司#
B．股份有限公司
C．合伙制
D．合作制清算系统
交割系统
安全监控系统
托
- （）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。（）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。下列属于基金管理人的职责的是（）。典型的基金管理公司
- 基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于（）人民币。资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内,业绩报酬的提取比例不得高于所管理
- 基金的投资决策过程涉及（）。A．研究发展部#
B．基金投资部#
C．风险控制委员会#
D．投资决策委员会#我国基金管理公司的一般决策程序有四步骤研究发展部提出研究报告；投资决策委员会决定总体投资计划；基金投资部
- 基金管理公司内部控制应当遵循（）。基金托管人的作用主要体现在（）。健全性原则和有效性原则#
适当控制原则
相互制约原则#
成本效益原则#防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产安全#
对基金管理人的投资运作进
- 关于特定客户资产管理业务,以下说法不正确的是（）。投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。公司治理的基本原则包括（）。A．又称专户理财业务
B．由政策性银行担任资产托管人#
C．基金管理公司向特定客户募集资金
- 在基金管理公司,记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。（）判断是基金管理公司股票投资的落脚点。关于基金交易业务控制,下列说法正确的是（）。A．投资部
B
- 在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。多个客户资产管理计划每年至多（）开放计划份额的参与和退出,
- （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。A．总经理
B．董事会
C．风险控制委员会
D．投资决策委员会#A．明确责任
B．
- 基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（）聘任,并对其负责。基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（）亿元人民币。（）判断是基金管理公司股票投资的落脚点。基金管理公司的主要业务为（）。基金
- （）是基金管理公司最核心的一项业务。下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。基金管理公司应当设立监察稽核部门,对（）负责,开展监察稽核工作。关于基金交易业务控制,下列说法正确的是（）。全国银行间市场债券
- 基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。稽核监督部门的主要职责有（）。A．1／4
B．1／3#
C．1
- 基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于（）人民币。基金管理公司的机构设置中包括（）等部门。风险控制制度由（）等部分组成。基金托管人的作用主要体现在（）。A．1亿元#
B．2亿元
C．3亿
- 我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。（）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交
- 基金的投资决策过程涉及（）。托管银行的基金托管业务技术系统安全运作,包括（）。A．研究发展部#
B．基金投资部#
C．风险控制委员会#
D．投资决策委员会#保证计算机系统及托管业务系统安全运行#
保证计算机软、硬件
- 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（）。A．20％
B．25％#
C．33％
D．50％严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例
- 基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（）聘任,并对其负责。保管好（）是保证基金安全的前提。对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示（）或向监管机构报告。股东会
董事会#
- （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金经理在基金投资中的作用是（）。基金管理公司监察稽核的目的是（）。公司治理的基本原则包括（）。基金托
- 基金管理人管理的不是自己的资产,而是投资者的资产,因此其对投资者负有重要的（）责任。A．委托
B．代理
C．信托#
D．受托
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