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- 基金管理公司典型的机构设置包括（）。技术系统可能出现的风险点有（）等。专业委员会#
投资管理部门#
风险管理部门#
市场营销部门#没有严格按流程操作
基金清算、核算系统主机硬件系统故障#
软件系统、数据接受、交
- 相当于在商业银行内部建立有效的"防火墙"的基金托管资格条件是（）。托管业务技术系统内证券交易结算资金应在（）小时内汇划到账。净资产和资本充足率符合有关规定
设有专门的基金托管部门#
取得基金从业资格的专职
- （）是基金管理公司最核心的一项业务。在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。技术系统可能出现的风险点有（）等。A．投资管理业务#
B．基金募集与销售业务
c．基会行政业务
D．受托资产管理业务有限责任公司#
- （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（）。公司内部控制制度由（）等部分组成。基金管理公司要建立（
- 内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。个股研究始于通过对行业内上市公司财务指标的横向比较,来筛选出行业内（）较好的公司。对基金托管人按照法规
- 基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（）聘任,并对其负责。基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担（）。A．股东会
B．董事会#
C．董事长
D．总经理刑事赔偿责任
主要
- 基金（）是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。账务复核#
头寸复核
资产净值复核
财务报表复核掌握基金会计复核的内容。
- 基金管理人的作用体现为（）。基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转,应采取的会计控制措施有（）。基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外,还包括（）。对证券市场的促进
业务覆盖的广度、深度#
- 基金管理人的作用体现为（）。基金托管部门独立的（）包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括（）。对证券市场的促进
业务覆盖的广度、深度#
资产
- 基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（）。基金资产账户主要包括（）。未接到（）,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。具有较好的经营业绩,资产质量良好#
注册资本不低于3亿元人民币#
持续经营2
- 基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（）亿元人民币。（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。投资管理人应当坚持（）利益优先
- 基金管理公司应当设立监察稽核部门,对（）负责,开展监察稽核工作。（）是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。托管银行的基金托管业务技术系统安全运作,包括（）。基金份额持有人
中
- 在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的（）向交易室发出交易指令。基金托管人应建立有效的（）的评审和反馈机制,以保障内部控制工作责任的全面落实。投资经理
基金经理#
投资决策委员会
风险控制委员会稽核
- 按照业务运作的顺序,一只开放式基金的托管业务流程可分为（）等。基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括（）。签署基金合同#
基金募集#
基金分红
基金终止#说明函
持仓统计表#
基金运作监督周报#
基金
- 基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,（）和（）不得相互兼任。投资经理#
募资经理
基金经理#
客户经理熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。
- 基金管理公司应当设立监察稽核部门,对（）负责,开展监察稽核工作。基金份额持有人
中国证监会
证券业协会
公司管理层#熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
- （）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。基金管理公司研究部的研究一般包括（）。基金（）是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A．合
- 内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控制制度的有效执行。基金管理公司内部控制制度由（）等部分组成。基金托管人对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。A．健
- 基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担（）。目前,各托管银行的基金托管业务技术系统主要有以下特征（）。刑事赔偿责任
主要赔偿责任
连带赔偿责任#
不承担责任主要托管业务活
- （）是基金管理公司最核心的一项业务。基金管理公司应建立电子信息数据的及时保存和备份制度,重要数据应（）并长期保存。基金托管人一般通过（）等方式对基金资产进行核对。A．投资管理业务#
B．基金募集与销售业务
- （）主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究,提出资产配置建议。基金管理公司要建立（）的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。宏观与策略#
行业研究
个股研究
技术研究组织机构健全#
职责划分清
- （）是基金管理公司最核心的一项业务。中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）基金管理公司内部控制机制包括（）。投资管理业务#
基金募集与销售业务
基金行政业务
受托资产管理业务为依其所在国家或
- 下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（）。内部控制中的环境控制包括（）等内容。A．一般不进行负债经营#
B．收入主要来自于基金管理费#
C．投资
- 资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内,业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。2006年2月,（）规定,基金管理公司不需报经中国证监
- 下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）基金（）是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完
- （）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。（）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。下列属于基金管理人的职责的是（）。典型的基金管理公司
- 基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（）聘任,并对其负责。保管好（）是保证基金安全的前提。对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示（）或向监管机构报告。股东会
董事会#
川公网安备 51012202001360号