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- 由商业银行担任基金托管人,主要由于商业银行（）。具有独立法人资格,能承担基金损失的责任
具有网点、技术和人员优势,能够满足基金资金清算和划拨的需要#
具有健全的组织体系和风险控制能力,在现阶段有利于基金的规
- 基金会计核算过程的主要风险点有（）等。清算和交收没有及时进行
核算办法不合理#
没有严格按流程操作#
核算数据错误#熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。
- （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。上市公司股票的投资价值常用的估值方法有（）。A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则#市盈率#
市净率#
现金流折现#
经济价值对利息
- 以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（）。基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险,需要采取的措施有（）。又称专户理财业务#
由商业银行担任资产托管人#
基金管理公司向特定客户募集资金#
运用委托财产进
- 基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险,需要采取的措施有（）。（）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。基金托管人对基金管理人投资运作监督时,一般用电话提示管理人的情况有（
- 内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控制制度的有效执行。在基金运作中引入基金托管人制度,有利于（）。A．健全性原则
B．有效性原则#
c．独立性原则
D．成本效益原则
- 各基金管理公司设置了相应的（）,避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。决策人与执行人的分离,可防止基金经理（）。中央交易室
证券交易技术手段#
登记结算系统
风险管理机制决策的随意性
- （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。健全性原则
有效性原则
独立性原则#
相互制约原则熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
- 上市公司股票的投资价值常用的估值方法有（）。基金管理公司监察稽核的目的是（）。基金财产的性质有（）。市盈率#
市净率#
现金流折现#
经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润#检查、评价公司内部控制制度和公司
- 对于成长型的股票,（）是最常用的辅助估值工具。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。A．市盈率
B．每股盈余成长率#
C．市净率
D．现金流折现申请人的财务稳健,资信良好#
具有5年以上境外证券
- 证券投资基金业务主要包括（）。基金资产账户开立前,托管人应（）。基金募集与销售#
基金的投资管理#
基金的会计核算
基金营运服务#刻制基金印章#
开立存款账户
准备开户资料#
承诺基金收益了解基金管理公司的主要业
- 为了保证基金资产账实、账证相符,基金托管人必须定期核对基金全部账户的（）。重大合同
开户资料
资产状况#
交易情况掌握基金财产保管的内容。
- 基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（）。公司治理的基本原则包括（）。注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币#
资产质量良好#
没有挪用客户资产等损害客户利益的行为#
最近3年在税务、工商等行政
- 我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。基金管理公司交易部的主要职能有（）。全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间
- 基金管理公司申请境内机构投资者资格,其净资产不少于（）亿元人民币。董事会审议下列（）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。（）赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任。2#
3
4
5公司及基金投资运作中
- 在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的（）向交易室发出交易指令。相当于在商业银行内部建立有效的"防火墙"的基金托管资格条件是（）。投资经理
基金经理#
投资决策委员会
风险控制委员会净资产和资本充足
- （）阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。（）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。签署基金合同#
基金募集
基金运作
基金终止交易所交易资金清算
全国银行间债券市场交易资金清算
场
- 不同基金之间在（）等方面应完全独立,实行专户、专人管理。持有人名册登记#
账户设置#
资金划拨#
账册记录#了解基金财产保管的基本要求。
- 下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是（）。（）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控
- 基金管理公司的机构设置中包括（）等部门。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。A．投资管理#
B．风险管理#
C．市场营销#
D．基金运营#20%
25%#
33%
50%本题考查
- 技术系统可能出现的风险点有（）等。没有严格按流程操作
基金清算、核算系统主机硬件系统故障#
软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障#
录音录像系统故障#熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要
- 基金管理人负责管理投资者的资产,对投资者负有重要的（）责任。委托
代理
信托#
受托熟悉基金管理人的职责和作用。
- 基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（）亿元人民币。A．2#
B．3
C．4
D．5
- 内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控制制度的有效执行。A．健全性原则
B．有效性原则#
c．独立性原则
D．成本效益原则
- 在基金运作中引入基金托管人制度,有利于（）。基金托管人应建立有效的（）的评审和反馈机制,以保障内部控制工作责任的全面落实。基金财产的安全#
基金财产的增值
投资者利益的保护#
基金管理人利益的保护稽核监督体
- 基金管理公司内部控制应当遵循（）。基金托管人的作用主要体现在（）。健全性原则和有效性原则#
适当控制原则
相互制约原则#
成本效益原则#防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产安全#
对基金管理人的投资运作进
- 基金管理人管理的不是自己的资产,而是投资者的资产,因此其对投资者负有重要的（）责任。A．委托
B．代理
C．信托#
D．受托
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