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- 基金托管人的作用主要体现在（）。防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产安全#
对基金管理人的投资运作进行监督,可以促使基金管理人按照要求运作基金资产#
对基金资产进行会计复核和净值计算,保证基金份额净值和
- 基金托管人内部控制的独立性原则是指（）。托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离#
直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离#
内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制
- 在基金管理公司,记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。A．投资部
B．研究部
C．交易部#
D．财务部
- （）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究,提出资产配置建议。A．合法、合规性
B．全面性
C．审慎性#
D．适时性宏
- 基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立的。银行存款账户#
结算备付金账户
交易所证券账户
证券账户熟悉基金资产账户的种类。
- 基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（）。严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务#
坚持独立性原则#
实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录,但不需加盖时间章
- 基金管理公司研究部的研究一般包括（）。宏观及策略研究#
科技研究
行业研究#
企业研究了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。
- 基金托管人全面行使职责阶段的主要工作有（）。安全、独立保管基金的全部财产#
每个工作日进行基金资产净值计算与会计核算,并与管理人核对#
根据管理人的指令办理资金划拨#
监督基金投资范围、投资比例、投资风格、
- 公司软件的使用应充分考虑的因素包括软件的（）。（）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准,反映了银行的资产质量和承担风险的能力。安全性#
可靠性#
稳定性#
创新性总资产
净资产#
资本收益率
资本充足率#熟
- 多个客户资产管理计划每年至多（）开放计划份额的参与和退出,但中国证监会另有规定的除外。投资指令应经风险控制部门审核,确认其（）后方可执行。1次#
2次
3次
5次合法#
合规#
完整#
适时熟悉特定客户资产管理业务规
- 在基金管理公司,记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。A．投资部
B．研究部
C．交易部#
D．财务部
- （）是基金管理公司最核心的一项业务。基金会计工作包括（）。投资管理业务#
基金募集与销售业务
基金行政业务
受托资产管理业务记录基金资产运作过程,完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作#
完成与托管银行的
- 以下关于基金管理人的地位的说法正确的是（）。在整个基金运作中,基金管理人处于中心地位#
基金管理人起着核心作用#
只有基金管理人才有权发售基金份额#
只有基金管理人才有权进行基金财产的投资管理#熟悉基金管理人
- （）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。A．明确责任
B．权利制衡
C．风险控制
- 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括（）。不得采用任何方式向资产委托人返还管理费#
违规向客户承诺收益或承担损失#
将其固有财产或者
- 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。基金管理稽核#
财务管理稽核#
内部审计
协调公司对外信息披露#熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
- 基金资产账户开立前,托管人应（）。刻制基金印章#
开立存款账户
准备开户资料#
承诺基金收益熟悉基金资产账户的种类。
- （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则#
D．相互制约原则
- 基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的（）为主要标准。投资收益水平
合规运作情况#
内部风险控制情况#
市场风险控制情况了解独立董事制度和督察长制度。
- 风险控制制度由（）等部分组成。风险控制的机构设置#
风险控制的程序#
风险控制的具体制度#
风险控制制度执行情况的监督#熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
- 投资部的职能包括（）。根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理#
根据研究部制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
担负投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息#
担
- 关于基金管理公司的投资决策,下面叙述正确的是（）。基金管理公司最核心的业务是（）。A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C．主管投资的副总经理审批各基
- 基金托管人对基金管理人投资运作监督时,一般用电话提示管理人的情况有（）。所托管基金投资比例接近超标#
违反法律法规或合同规定
对媒体和舆论反映集中的问题#
资金透支、涉嫌违规交易等行为了解对基金投资运作监管
- 在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。基金托管部门独立的（）包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。A．有限责任公司#
B．股份有限公司
C．合伙制
D．合作制清算系统
交割系统
安全监控系统
托
- 基金的投资决策过程涉及（）。A．研究发展部#
B．基金投资部#
C．风险控制委员会#
D．投资决策委员会#我国基金管理公司的一般决策程序有四步骤研究发展部提出研究报告；投资决策委员会决定总体投资计划；基金投资部
- 基金的投资决策过程涉及（）。托管银行的基金托管业务技术系统安全运作,包括（）。A．研究发展部#
B．基金投资部#
C．风险控制委员会#
D．投资决策委员会#保证计算机系统及托管业务系统安全运行#
保证计算机软、硬件
川公网安备 51012202001360号