查看所有试题
- 内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控制制度的有效执行。基金公司应当建立复核制度,通过会计复核和（）防止会计差错的产生。QDⅡ基金的境内托管银行一般委托境外机构担
- 基金管理公司典型的机构设置包括（）。技术系统可能出现的风险点有（）等。专业委员会#
投资管理部门#
风险管理部门#
市场营销部门#没有严格按流程操作
基金清算、核算系统主机硬件系统故障#
软件系统、数据接受、交
- 由商业银行担任基金托管人,主要由于商业银行（）。具有独立法人资格,能承担基金损失的责任
具有网点、技术和人员优势,能够满足基金资金清算和划拨的需要#
具有健全的组织体系和风险控制能力,在现阶段有利于基金的规
- 基金托管人的作用主要体现在（）。防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产安全#
对基金管理人的投资运作进行监督,可以促使基金管理人按照要求运作基金资产#
对基金资产进行会计复核和净值计算,保证基金份额净值和
- （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。下列属于基金管理人的职责的是（）。基金管理公司的主要股东应从事（）。基金托管业务中资产保管可
- 基金托管人内部控制的独立性原则是指（）。托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离#
直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离#
内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制
- 相当于在商业银行内部建立有效的"防火墙"的基金托管资格条件是（）。托管业务技术系统内证券交易结算资金应在（）小时内汇划到账。净资产和资本充足率符合有关规定
设有专门的基金托管部门#
取得基金从业资格的专职
- 基金会计核算过程的主要风险点有（）等。清算和交收没有及时进行
核算办法不合理#
没有严格按流程操作#
核算数据错误#熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。
- （）是基金管理公司最核心的一项业务。在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。技术系统可能出现的风险点有（）等。A．投资管理业务#
B．基金募集与销售业务
c．基会行政业务
D．受托资产管理业务有限责任公司#
- 对于成长型的股票,（）是最常用的辅助估值工具。（）判断是基金管理公司股票投资的落脚点。（）阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。场外资金清算步骤包括（）。基金托管人对基金投融资比例监督的内容包括
- （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。上市公司股票的投资价值常用的估值方法有（）。A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则#市盈率#
市净率#
现金流折现#
经济价值对利息
- 在基金管理公司,记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。A．投资部
B．研究部
C．交易部#
D．财务部
- （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（）。公司内部控制制度由（）等部分组成。基金管理公司要建立（
- （）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究,提出资产配置建议。A．合法、合规性
B．全面性
C．审慎性#
D．适时性宏
- 2006年2月（）规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。（）是实现基金
- 以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（）。基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险,需要采取的措施有（）。又称专户理财业务#
由商业银行担任资产托管人#
基金管理公司向特定客户募集资金#
运用委托财产进
- 基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险,需要采取的措施有（）。（）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。基金托管人对基金管理人投资运作监督时,一般用电话提示管理人的情况有（
- 投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量。基金管理公司的主要业务为（）。典型的基金管理公司后台支持部门包括（）。内部控制制度是指公司为（）而制定的各种
- 基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立的。银行存款账户#
结算备付金账户
交易所证券账户
证券账户熟悉基金资产账户的种类。
- 内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。个股研究始于通过对行业内上市公司财务指标的横向比较,来筛选出行业内（）较好的公司。对基金托管人按照法规
- 投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。内部控制制度的制定应遵循（）原则,随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。上市公司股票的投资价值常用的估值方法有（）。基金管理公司监察稽核的目的是（）。基金托管
- 基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（）聘任,并对其负责。基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担（）。A．股东会
B．董事会#
C．董事长
D．总经理刑事赔偿责任
主要
- 基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（）。严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务#
坚持独立性原则#
实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录,但不需加盖时间章
- 内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控制制度的有效执行。在基金运作中引入基金托管人制度,有利于（）。A．健全性原则
B．有效性原则#
c．独立性原则
D．成本效益原则
- 在一个委托投资期间内,资产管理人提取的业绩报酬的比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。风险控制委员会的工作对于基金财产的（）提供了较好的保障。证券投资基金业务主要包括（）。基金管理公司从事多客户
- 基金（）是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。账务复核#
头寸复核
资产净值复核
财务报表复核掌握基金会计复核的内容。
- 基金管理公司研究部的研究一般包括（）。宏观及策略研究#
科技研究
行业研究#
企业研究了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。
- 各基金管理公司设置了相应的（）,避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。决策人与执行人的分离,可防止基金经理（）。中央交易室
证券交易技术手段#
登记结算系统
风险管理机制决策的随意性
- 基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。（）投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。基金管理公司最核心的业务是（）。正
- 基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以
- 基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以口头或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会。（）基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。基金管理公司应在（）等文件中披露本公司基金从业人员持有基
- 基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（）基金的投资决策过程涉及（）。投资指令应经风险控制部门审核,确认其（）后方可执行。正确#
错误A．研究发
- 内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。（）在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（）。投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。在具体的基金投资运作中,通常是
- 托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。（）下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。（）是指
- 托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。（）基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的是（）。基金管理公司制定内部控制制度应
- 基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。（）基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转,应采取的会计控制措施有（）。基金托管人一般通过（）等方式对基金资产进行核对。正确#
错
- 基金托管人内部控制的制度建设,需要（）。以下关于基金管理人的地位的说法正确的是（）。基金管理公司的主要业务为（）。基金托管人对基金管理人投资运作监督时,一般用电话提示管理人的情况有（）。建立完善的稽核监
- 技术系统可能出现的风险点有（）等。（）是基金管理公司最核心的一项业务。托管银行的基金托管业务技术系统安全运作,包括（）。基金财产保管的基本要求包括（）。对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于不得（）
- 基金会计核算、资金清算、投资监督等基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成。（）关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是（）。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。（）阶段是基
- 稽核监督部门的主要职责有（）。2006年2月,（）规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。我国相关法规规定,基金
川公网安备 51012202001360号