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- 不得发布虚假的基金评价结果是公正性原则的要求。（）（）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致,使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象,也克服了开放式基金不能
- 对基金经理的分析评价常采用定性研究的方法,还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等。（）国外股票基金可分为（）。债券基金的收益不如债券的利息固定的原因是（）。以下属于保本基金的分析指标的有（）
- 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评价机构应先加入中国证券业协会,再向中国证监会报送书面材料进行备案。（）关于股票基金说法正确的是（）。在二级市场的净值报价上,ETF每（）提供一个基金参考净值报
- 分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额,因此不会面临各种投资运作风险。（）（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排,将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可上
- QDⅡ基金只能以人民币、美元为计价货币募集。（）下列属于货币市场基金风险指标特性的是（）。正确#
错误投资组合的平均剩余年限越短,货币市场基金收益的利率敏感性越高,收益率可能越低
我国法规要求货币市场基金投资
- 我国现有分级基金大多是简单融资型分级基金。（）现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的（）。正确#
错误A．股票
B．企业债券
C．封闭式基金
D．开放式基金#平均值
加权平均
- 尽管分级基金的预期风险、收益较低的子份额具有低风险且预期收益相对稳定的特性。（）安全垫是风险资产投资可承受的（）损失限额。正确#
错误最低
最高#
最优
最小了解分级基金的风险。掌握保本基金的保本策略。
- 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评级报告等文件应声明评价结果并不是对未来表现的预测,也不应视作投资基金的建议。（）根据股票（）的不同,通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。根据《货币市
- 保本基金往往对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费。（）债券基金的波动性通常要（）股票基金,因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。开放式基金募集期限届满时,其募集金额不少于（）人民币方可按照规
- 分级基金只能通过场内方式募集。（）根据（）的不同,可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。按（）的不同,可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、混合型分级基金等。股票型ETF可以分为（
- 分级基金中,一般将预期风险较高的子份额称为A类份额,预期风险较低的子份额称为B类份额。（）货币市场基金禁止投资的有（）。正确#
错误A．股票#
B．可转换债#
C．剩余期限超过397天的债券#
D．AA级企业债#了解分级基
- 跟踪误差可以用月、季等表示。（）久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响,但当利率变动幅度较大时,则会产生较大的误差,这主要是由债券所具有的（）引起的。固定比例投资组合保险策略通过比较投资组合
- 保本基金常见的保本比例介于80%～100%,其他条件相同,保本比例较低的基金可投资于风险性资产的比例较高。（）股票基金的特点有（）。正确#
错误每一交易日股票基金不只有一个价格
股票基金份额净值不会由于买卖数量或
- 抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。（）下列指标不属于保本基金分析指标的是（）。ETF的申购对价、赎回对价包括（）。较高的安全垫有助于增强基金到期保本的（）。按（）的不同,可以将分
- 分开募集是分别以子代码进行募集,通过比例配售实现子份额的配比。（）（）对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑,因此是最能有效反映基金经营成果的指标。根据（）的不同,基金可以分为契约型基金、公司型
- ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度,中小投资者被排斥在外。（）（）对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑,因此是最能有效反映基金经营成果的指标。（）是指当市场利率下降时,因此可以提前偿还高息
- ETF需承担所跟踪指数面临的系统性风险。（）（）是基金评级的基础。除中国证监会另有规定外,QDⅡ基金可投资于（）等金融产品或工具。正确#
错误基金分类#
建立基金模型
计算评级数据
划分评价等级货币市场工具#
政府
- 目前国际成熟市场的保本投资策略较多采用衍生金融工具进行操作。（）我国第一只ETF是成立于2004年年底的（）。（）的申购是用一揽子股票换取其份额,赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。QDⅡ基金的投资风险有（）。
- 投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。（）固定比例投资组合保险策略通过比较投资组合（）,从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例。单一股票与股票基金的风险相
- 合并募集是统一以母基金代码进行募集,募集完成后,将基金份额按比例分拆为子份额。（）（）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。按（）的不同,可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型。正确
- ETF的投资目标是超越指数的表现。（）（）通过对基金买卖股票频率的衡量,可以反映基金的操作策略。货币市场基金面临的风险有（）。正确#
错误A．持股集中度
B．净值增长率
C．基金股票周转率#
D．标准差利率风险#
购
- 厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金,愿意接受较高风险的投资者则应选择久期较长的债券基金。（）货币市场基金不得投资的金融工具有（）。正确#
错误股票#
可转换债券#
剩余期限超过397天的债券#
信用等级在AA
- 分级基金的复杂性大于普通基金,投资者在投资分级基金中应注意（）。（）基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。债券基金的收益不如债券的利息固定的原因是（）。各种投资运
- 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（）。公正性原则#
公平性原则
公开性原则#
客观性原则#掌握基金评价业务原则。
- 在运作日每万份基金净收益指标和最近7日年化收益率指标对货币市场基金收益进行分析时,应特别注意指标之间的可比性问题。（）依据股票基金所持有的股票的（）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。分级份额参考净
- 评级指标通常基于风险调整后收益建立,风险的调整的意义和理论基础分别是（）。基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。根据投资目标的不同,可以将基金分为（）基金。保本基金的投资风险包括（）。通过杠杆的调整作
- 不同评级的理论依据和指标含义不尽相同,在使用各类基金评级结果时应注意（）。关注评价机构的合规性#
侧重基金的长期评级#
避免在不同类基金中比较#
正确理解等级高低的含义#掌握基金评级的运用。
- 货币市场基金的收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益（）率表示。国外股票基金可分为（）。基金评级的局限性主要表现为（）。正确#
错误单一国家型股票基金#
区域型股票基金#
洲际型股票基金
国际股票基金
- 保本资产和风险资产的比例必须在一定时间内维持恒定比例。（）股票型分类基金的A类份额根据基金合同的约定的（）获得基准基金收益。股票型ETF可以分为（）。正确#
错误到期收益率
内含收益率
年化收益率#
半年化收益
- 基金评级的局限性主要表现为（）。债券基金的波动性通常要（）股票基金,因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。基金分红是基金对基金投资收益的派现,其大小会受到（）的影响。债券基金的收益不如债券的利
- 分级基金的分类有（）方式。根据股票（）的不同,通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。货币市场基金的特点有（）。基金评价就是通过一些定量指标或定性指标,对基金的（）进行分析与评判。按运作方式不同分类#
- 分级基金不同类别子份额的收益受（）因素影响。股债平衡型基金股票与债券的配置比例大约为（）。基金整体投资业绩#
投资者的风险收益偏好
用何种方式募集
事先约定的收益分配条件#20%～80%
30%～70%
40％～60%#
10%
- 分级份额参考净值的估算采用简化的"清算原则",这一方法的问题是（）。在下列指标中,最能全面反映基金经营成果的是（）。从最近7曰年化收益率指标看,按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（）。（）机制是ETF最大的
- 灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例会根据市场状况调整。（）（）的申购是用一揽子股票换取其份额,赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。正确#
错误ETF#
LOF
ETF联接基金
基金中的基金了解混合基金的类型。
- 根据收益分配的不同,可以将分级基金分为（）。分级基金的高杠杆具有"双刃剑"作用,上涨时会（）收益,下跌时会（）亏损。夏普指数、詹森指数属于（）调整方法。简单融资型分级基金#
复杂型分级基金#
混合型分级基金
主
- 长期性原则的含义包括（）。根据股票（）的不同,通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。QDI1基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。按（）的不同,可以将分级基
- 基金评价就是通过一些定量指标或定性指标,对基金的（）进行分析与评判。根据基金的（）不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。债券基金到期日具有以下特点（）。基金的风险、收益#
基金的风格#
基金的成本、业绩#
- 从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为包括（）。从最近7曰年化收益率指标看,按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（）。股票基金所面临的投资风险主要包括（）。剩余期限小于397天但剩余存续期超过
- 债券基金的久期越长,净值的波动幅度就越大,所承担的利率风险就越高。（）根据股票（）的不同,通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。根据（）的不同,基金可以分为契约型基金、公司型基金等。从最近7日年化收益
- 基金评价的角度有（）。根据基金的（）不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。不
川公网安备 51012202001360号