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- 混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。（）（）的申购是用一揽子股票换取其份额,赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。私募基金的特点是（）。（）即保持中立地位,公平对待所有评价对象,不得歪曲
- ETF实行～级市场与二级市场并存的交易制度,中小投资者被排斥在外。（）以下属于基金运作费用的是（）。股票型分类基金的A类份额根据基金合同的约定的（）获得基准基金收益。ETF联接基金投资的对象为（）。基金评价的
- 保本基金在投资到期后,当基金份额累计净值低于投资者的投入资本金时,基金管理人或基金担保人应向投资者支付其中的差额部分。（）根据股票（）的不同,通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。以下不能反映基金风
- 股债平衡型基金股票与债券的配置比例大约为（）。按（）的不同,可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。股票基金的特点有（）。《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的
- 货币市场基金禁止投资的有（）。货币市场基金的投资门槛（）。《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（）。A．股票#
B．可转换债#
C
- 混合基金的风险低于股票基金,预期收益则要高于债券基金。（）不同评级的理论依据和指标含义不尽相同,在使用各类基金评级结果时应注意（）。正确#
错误关注评价机构的合规性#
侧重基金的长期评级#
避免在不同类基金中
- 根据中国证监会对基金类别的分类标准,（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A．55％
B．60％#
C．90％
D．80％
- 一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金,而一个愿意接受较高风险的投资者则应选择久期较长的债券基金。（）子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。小盘股是指股票市值在（）亿元人民币以下的公司的股票。
- 货币市场属于场外交易市场,交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成。（）反映货币市场基金风险的指标主要有（）。基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用（）来衡量。正确#
错误投资组合平均
- 货币市场基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。（）在二级市场的净值报价上,ETF每（）提供一个基金参考净值报价。QDI1基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值
- 货币市场基金的份额净值固定在1元人民币,基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。（）货币市场基金的投资门槛（）。单一股票与股票基金的风险相比（）。下列属于货币市场基金风险指标特性的是（
- 在运用日每万份基金净收益指标和最近7日年化收益率指标对货币市场基金收益进行分析时,应特别注意指标之间的可比性问题。（）（）证券交易所于l990年推出了世界第一只ETF—指数参与份额。按（）的不同,可以将分级基金
- 组合平均剩余期限越短,货币市场基金收益的利率敏感性越低,但收益率也可能较低。（）在下列指标中,最能全面反映基金经营成果的是（）。货币市场基金面临的风险有（）。正确#
错误A．久期
B．已实现收益
C．基金分红
D
- 货币市场工具流动性好、安全性高,但其收益率与其他证券相比则非常低。（）在二级市场的净值报价上,ETF每（）提供一个基金参考净值报价。正确#
错误A．15秒#
B．20秒
C．35秒
D．1分钟了解货币市场工具与货币市场基金
- 按照规定,除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20％。（）混合基金包括（）基金。当利率变动幅度较大时,用久期衡量利率的变动对债券价格的影响会产生较大的误差,这主要是由债券所具有的（）引
- 保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。（）固定比例投资组合保险策略通过比较投资组合（）,从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例。正确#
错误现时净值与价值底线#
现时市值与价值底线
现值与安全垫
现时
- 保本基金常见的保本比例介于80％～100％之间,如果其他条件相同,保本比例较低的基金可投资于风险性资产的比例较高。（）按（）的不同,可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资（指数化）型分级基金。分级基金
- 上证50ETF是我国第一只ETF。（）基金行业的开放程度不断提高主要体现在（）。下列属于货币市场基金风险指标特性的是（）。正确#
错误A．合作基金管理公司数量增加
B．合资基金管理公司数量增加#
C．QDII的推出使我国
- ETF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而LOF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票。（）不同评级的理论依据和指标含义不尽相同,在使用各类基金评级结果时应注意（）。正确#
错误关注评价机构的合规性#
侧重基金
- 由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排,因此,投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。（）（）以非本国的股票市场为投资场所,由于币制不同,存在一定的汇率风
- QDI1是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（）依据（）的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。私募基金的特
- 货币市场基金的风险较低,意味着货币市场没有投资风险。（）在基金的风险分析指标中,（）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。关于费用率的计算,以下公
- 货币市场基金以（）为投资对象。下列指标不属于保本基金分析指标的是（）。A．股票
B．债券
C．货币市场工具#
D．其他证券投资基金A．保本期
B．保本比例
C．安全垫
D．久期#A、B、C三项皆是保本基金的分析指标,久期
- 关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是（）。（）是指当市场利率下降时,债券发行人能够以更低的利率融资,因此可以提前偿还高息债券。基金行业的开放程度不断提高主要体现在（）。单一股票与股票基金的风
- 除基金管理公司和证券公司外,其他金融机构不得发行代客境外理财产品。（）正确#
错误了解QDⅡ的投资对象。
- 非系统性风险是指个别证券特有的风险,包括企业的（）等。汇率风险
信用风险#
经营风险#
财务风险#了解股票基金的投资风险。
- 根据股票（）的不同,通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。与房地产一样,（）是应对通货膨胀最有效的手段。固定比例投资组合保险策略通过比较投资组合（）,从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例。
- QDI1基金只能以人民币、美元为计价货币募集。（）正确#
错误
- 根据中国证监会对基金类别的分类标准,80％以上的基金资产投资于债券的为债券基金。（）国外股票基金可分为（）。正确#
错误单一国家型股票基金#
区域型股票基金#
洲际型股票基金
国际股票基金#熟悉股票基金的分类。
- 与QDI1基金一样,公募基金也可以进行国际市场投资。（）安全垫是风险资产投资可承受的（）损失限额。以下属于保本基金特点的是（）。对单个基金业绩的分析和研究主要采用（）分析方法。正确#
错误A．最低
B．最高#
C
- 主动型基金同时以股票、债券为投资对象,以期通过在不同资产类别上的投资,实现收益与风险之间的平衡。（）正确#
错误
- 收入型基金是指以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。（）（）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。分级基金的高杠杆具有"双刃剑"作用,上涨
- 被动型基金又被称为指数型基金。（）固定比例投资组合保险策略通过比较投资组合（）,从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例。正确#
错误现时净值与价值底线#
现时市值与价值底线
现值与安全垫
现时净值与
- 平衡型基金的风险收益介于收入型基金和增长型基金之间。（）不追求取得超越市场表现基金是（）。股票基金的特点有（）。基金评级的局限性主要表现为（）。正确#
错误A．公募基金
B．被动型基金#
C．积极成长基金
D．
- 指数基金选取特定的指数作为跟踪对象,试图取得超越指数的表现。（）（）是指以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。ETF的折价率等于二级市场价格与基金份额净值
- 离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。（）对单个基金业绩的分析和研究主要采用（）分析方法。正确#
错误定性
定量#
对比
分类
- 与公募基金相比,私募基金的投资风险较高,主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。（）从最近7日年化收益率指标看,按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息,因此在总收益不变的情况下,其数值要（
- 与增长型基金相比,收入型基金的风险大、收益高。（）债券基金的波动性通常要（）股票基金,因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的（）。正确#
错误A．等于
B．大于
C．
- （）通过对基金买卖股票频率的衡量,可以反映基金的操作策略。基金行业的开放程度不断提高主要体现在（）。（）满足了投资者根据不同的风险收益偏好进行交易选择的需求。不同评级的理论依据和指标含义不尽相同,在使用
- 货币市场基金以（）为投资对象。根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。下列属于CPPI投资策略的投资步骤的是（）。长期性原则的含义包括（）。A．股票
B．债券
C．货币市场工具#
D．其他证券投资基金A．成长型
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