查看所有试题
- 封闭式基金的基金份额,可以在证券交易所上市交易。（）基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,但不得超过正常支付时间（）个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。某基金申购费率规定100万元以上
- 在ETF申购、赎回过程中,可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。（）基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。ETF的申购对价、赎回对价
- LOF采取“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。（）基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。申请募集基金应提交的主要文件包括（）等。正确#
错误A．发售#
B．批准
C．
- 场内认购LOF份额,应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户。（）投资者进行ETF证券认购时需具有（）。投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。正确#
错误A．沪、深B股
- 目前,封闭式基金交易要收取印花税。（）如果基金募集失败,基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。基金募集期限届满,封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规
- 开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。（）基金募集期限届满,封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人的要求。正确#
错误100
200#
300
以上都不是了解开放式基金登记机构及其职责。熟悉基金合
- 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。（）基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月
- 投资者赎回基金份额成功后,注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。（）LOF份额的认购分（）两种方式。ETF申购、赎回清单公告包括（）等内容。自2012年起,新募集的分级基金要求设定认／申购金额的
- 基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。（）基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。正确#
错误注册登记机构#
基金管
- 股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后,基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。
- 对于持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0．75%的赎回费。（）封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。与普通的开放式基金不同,ETF份额（）。以下各项中,属于基金管理公司中能够对基金投资做出
- T日申购、赎回清单中公告T一1日预估现金部分。（）基金募集期限届满,封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人的要求。ETF的基金合同成效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程叫EFT（）。
- 持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,从T+2日起,转托管转入的基金份额可赎回或卖出。（）ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准
- T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。（）下列有关LOF的募集,说法正确的是（）。封闭式基金的基金份额,经（）申请,（）核准,可以在证券交易所上市交易。正确#
错误A．LOF的募集分为场外和场内募集两部分#
B．
- 与小学生情感发展特点不相符合的是()LOF份额的转托管业务包括（）。ETF的申购、赎回采用（）方式。A．调节控制能力增强
B．冲动性增强#
C．内容不断丰富
D．社会性成分增加A．从场内到场内转托管#
B．从场内到场外转
- 基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。（）基金募集期限届满,封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。申购另外一只基金的基金份额,我们称之为
- 下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。投资者进行ETF证券认购时需具有（）。《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。场内申购、赎回ETF采用的方式是（）。A．拟进行基
- 基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。由于LOF的基金份额是分系统登记的,下列表述错误的是（）。封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。投资者在开放式基金合
- 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。A．1
B．2
C．3
D．6#A．注册登记机构#
B．基金管理公司
C．基
- 自基金份额发售日开始计算,基金的募集期限不得超过（）个月。ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。基金管理人自收到验资报告之日起（）日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。场外认购的基金
- 基金募集期限届满,封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。如果基金募集失败,基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。某投资人投资1万元认购基
- 基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。A
- 基金管理人自收到验资报告之日起（）日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。投资者申购基金成功后,投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。封闭式基金的基金份额,经（）申请,（）核准,可
- 基金合同生效,要求基金募集期限届满,封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人。基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）工作日内,应符合下列（）条件。《证券投资基金销售管理办法》规定开
- 如果基金募集失败,基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。因（）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。LOF的基金份额分系统登记是指（）。A．5
B
- 目前,我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（）,起点5元。处理成功的基金份额跨系统转托管申请,（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。封闭式基金的基金份额,（）核准,可以在证券交易所上市交
- 我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是（）。处理成功的基金
- ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。可以现金替代是指（）。基金申购费用与申购份额的计算公式是（）。如果基金募集失败,基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息
- 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%,赎回费总额的（）归入基金财产。下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。投
- 投资者T日提交认购申请后,可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。LOF份额的转托管业务包括（）。以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。投资者申购基金成功后,注册登记
- 某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1．2%,基金份额面值为1元,则以下计算正确的是（）。基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）工作日内,对该申购(
- 开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%,赎回费总额的（）归入基金财产。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据,计算并每（）发布一次基金份额参考净值。基金管理人可以
- 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时,为巨额赎回。下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有（）。我国开放式基金注册登记体系的模式包括（）。封闭式基金一般最小申购、赎回单位为（）。A．5%
B．10%#
C．1
- 投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。关于开放式基金认购的规定有（）。A．T+0
B．T+I#
C．T+2
D．T+3已经正式受理的认购申请可以撤销
投资者在募集期内可以多次认购基金
- 基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。因（）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。A．T
B．T+I
C．T+2#
D．T+3继承#
司法强制执行#
捐赠#
经注册登记机构认可的其他情况#掌握开放式基金份额
- 基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下,对其余赎回申请延期办理。封闭式基金发售方式主要有（）。A．5%
B．8%
C．10%#
D．15%金额认购
网上发售#
证券认购
网下发售#掌握封闭式基金的
- 证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据,计算并每（）发布一次基金份额参考净值。下列关于开放式基金的表述正确的是（）。LOF份额的认购分（）两种方式。以下各项中,属于基金管理公
- ETF的申购、赎回采用（）方式。投资者认购分级基金份额的方式有（）。关于赎回登记和赎回款项的支付,下列说法正确的是（）。A．金额申购、份额赎回
B．份额申购、金额赎回
C．金额申购、金额赎回
D．份额申购、份额
- 与普通的开放式基金不同,ETF份额（）。T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（）、
- 下列关于ETF认购的表述正确的是（）。与普通的开放式基金不同,ETF份额（）。单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时,为巨额赎回。基金份额折算后,（）与（）将发生调整,但调整后的（）不发生变化。开放式分
川公网安备 51012202001360号