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- 以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。基金管理人自收到验资报告之日起（）日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。投资者申购基金成功后,投资者在（）日起有权
- LOF份额的转托管业务包括（）。普通的开放式基金发售方式主要有（）。单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时,为巨额赎回。从一只基金赎回份额,我们称之为"（）"。T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公
- 场内申购、赎回ETF采用的方式是（）。与普通的开放式基金不同,ETF份额（）。依据证券投资法规规定,我国封闭式基金的募集期限为（）。基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
- 中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（）对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为（）。封闭式基金的基金份额,经（）申请,（）核准,可以在证券交易所上市交易。A．征求相关机构和部门关于股东
- 加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（）。我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。A．有利于规范基金管理公司的运作,保护基金份额持有人利益#
B．有利于
- 基金产品与银行储蓄存款的差异体现在（）。LOF份额的认购分（）两种方式。QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上的要求。开
- 依据证券投资法规规定,我国封闭式基金的募集期限为（）。开放式基金份额的登记,是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。下
- 契约型基金管理人的管理费,是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。QDIl基金在募集认购的具体规定上的特
- 《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定,如最近3个会计年度的年末净资产均不得低于（）亿元人民币。目前,我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（）,起点5元。基金管理人应
- 以下各项中,ETF份额（）。下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。关于部分递延赎回的规定有（）。基金份额折算后,但调整后的（）不发生变化。自2012年起,新募集的分级基金要求设定认／申购金额的下限是（）。A．总
- 基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额。（）LOF份额的认购分（）两种方式。登记在（）中的基金份额可以在证券交易所卖出。基金份额折算后,（）与（）将发生调整,但调整后的（）不发生变化。正确#
错误A．
- 根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内做出核准或者不予核准的决定。（）持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖
- 资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。（）下列关于ETF认购的表述正确的是（）。投资者T日提交认购申请后,可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情
- 基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行基金份额的发售。（）基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。下列关于ETF上市交易的说法正确的有（）。正确#
错误A．1
B．
- 基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。（）持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。场内申购、赎回ETF采用的方式是（）。E
- 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。（）基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。处理成功的基金份额跨系统转托管申请
- 封闭式基金达成交易后,相应的基金交割与资金交收在成交日后两个营业日(T+2日)内完成。（）QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下,
- 基金账户只能用于基金的认购及交易。（）基金建仓期结束后,基金管理人常会以某已选定日期作为基金份额折算日,以标的指数的（）作为份额净值,对原来的基金份额进行结算。LOF的基金份额分系统登记是指（）。正确#
错误
- 折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。（）与普通的开放式基金不同,ETF份额（）。基金申购费用与申购份额的计算公式是（）。对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为（）。下列公式正确的是（）。正确#
错
- 我国基金交易佣金为成交金额的O．25%,不足5元的按5元收取。（）对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为（）。下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。正确#
错误A．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×
- 目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制。（）正确#
错误
- 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。（）司法执行是指司法机构依据生效司法文书,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他（）。开放式分级基金份额的（）遵循LOF的原则和流程。正确#
错误自然人
- 封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0．01元发售费用的方式加以确定。（）基金的募集一般要经过（）等步骤。下列属于LOF上市交易的特点的是（）。正确#
错误核准#
发售#
申请#
基金合同生效#基金管理人
- 投资者在募集期内可以多次认购基金份额。（）关于分级基金合并募集的规定有（）。正确#
错误投资者以子代码进行认购
募集完成后,将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额#
投资者以母基金代码进行认购#
我国
- QDH基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。（）下列关于ETF认购的表述正确的是（）。我国封闭式基金的交收实行（）日交割、交收。下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是（）。封闭式基金份额上市交
- 开放式基金的认购采取金额认购的方式。（）基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下,对其余赎回申请延期办理。基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。某投
- 基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。（）对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为（）。QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。依据证券投资法规规定,我国封闭式基金的募集期限为（）。中国证
- 开放式基金的后端收费模式是指在认购基金份额时不收费,在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。（）基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。正确#
错误A．注册登记机构#
B
- 投资者在办理开放式基金申购时,一般需要缴纳申购费,但申购费率不得超过申购金额的l0%。（）下列关于ETF认购的表述正确的是（）。投资者申购基金成功后,投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。正确#
错误A．场内
- 开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。（）T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。场外认购的基金份额注册登记在（）的开放式基金注册登记系统。L
- 货币市场基金一般不收取认购费、赎回费。（）下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。正确#
错误A．对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额l．5%的赎回费#
B．对于持续持有期少于5日的投资人,收取不低于
- 基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。（）T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。单个开放日基金净赎
- 开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。（）封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（）。正确#
错误A．较高
- 基金连续3个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。正确#
错误A．对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额l．5%的赎回费#
B．对于持
- 基金转托管在转入方进行申报,基金份额转托管一次完成。（）普通的开放式基金发售方式主要有（）。单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时,为巨额赎回。基金建仓期结束后,基金管理人常会以某已选定日期作为
- 基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结。（）LOF份额的转托管业务包括（）。下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是（）。ETF份额申购、赎回的原则有（）。基金份额登记流程为（）。下列关于封闭式基
- ETF份额可用现金认购,也可用证券认购。（）封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。自基金份额发售日开始计算,基金的募集期限不得超过（）个月。正确#
错误A．较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报
- ETF买入申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出。（）场内申购、赎回ETF采用的方式是（）。正确#
错误A．份额申购#
B．金额赎回
C．金额申购
D．份额赎回#掌握ETF份额的交易规则。场内申购、赎回ETF采用
- ETF申报价格最小变动单位为0．001元。（）如果基金募集失败,基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。基金募集期限届满,封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准
- 在ETF申购、赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券,这被称为现金替代。（）下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。投资者申购基金成功后,注册登记机构一
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