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- 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。（）以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。开放式基金赎回费总额的（）归入基金财产。基金份额登
- ETF的建仓期不能超过6个月。（）投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常称为基金的（）。正确#
错误申购#
赎回
登记
认购掌握ETF份额的交易规则。掌握开放式基金申购、赎回的概念及开放式基金申购
- 基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后,将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出。（）处理成功的基金份额跨系统转托管申请,（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。基金募集期限届满,
- 证券交易所在开始后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并每10秒发布一次基金份额参考净值。（）处理成功的基金份额跨系统转托管申请,（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。下列属于LO
- 对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请,投资者可以在当日14：00前提交撤销申请。（）下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。投资者进行ETF证券认购时需具有（）。下列关于ETF认购的表述正确的是（）。基金管
- 分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则。（）与普通的开放式基金不同,ETF份额（）。依据证券投资法规规定,我国封闭式基金的募集期限为（）。封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基
- 购买过程中,无论申购还是认购,交易时间内投资者可以多次提交认购、申购申请。（）《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。与小学生情感发展特点不相符合的是()封闭式基金的募
- "金额申购、份额赎回"原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。（）LOF份额的认购分（）两种方式。我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。从一只基金赎回份额,我们称之为"（）"。投
- 场内认购LOF份额,应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户。（）基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。正确#
错误A．发售#
B．批准
C．发行
D．申购了解LOF份额场外申购赎回与场内申
- 在基金份额登记过程中,如果投资者提交的信息不符合证券交易所的有关规定,最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败。（）加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（）。国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集
- 我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。（）下列关于ETF认购的表述正确的是（）。以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。目前,我国（）开办场内认购分级基金份额。申购另
- LOF采取"金额申购、份额赎回"原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。（）我国开放式基金转托管业务的办理方式有（）。封闭式基金一般最小申购、赎回单位为（）。正确#
错误一步转托管#
两步转托管#
三步转托管
四步
- T日申购、赎回清单中公告T-1日预估现金部分。（）基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。（）是投资者以母基金代码进行认购,募集完成后,将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额。下
- 合并募集的分级基金,募集完成后,将基础份额按比例分拆为不同风险收益特征的子份额,只能部分份额上市交易。（）持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。基金管
- 目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制。（）封闭式基金份额上市交易,应符合的条件包括（）。正确#
错误基金份额总额达到核准规模的80%以上
基金合同期限为5年以上#
基金募集金额不低于3亿元人
- 分开募集的分级基金,仅以子代码上市交易,母基金既不上市交易,也不申购、赎回。（）以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。正确#
错误A．商业银行#
B．证券公司#
C．证券投资咨询机构#
D
- 我国投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。（）下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。与普通的开放式基金不同,ETF份额（）。目前,我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高
- 目前我国分开募集仅限于股票型分级基金。（）关于赎回登记和赎回款项的支付,下列说法正确的是（）。正确#
错误投资者提交赎回申请成交后,基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项#
基金管理人应当自受理
- 资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。（）契约型基金管理人的管理费,是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。基金申购费用与申购份额的计算公式是
- 上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统,场内募集的基金份额登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。（）对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为（）。我国封闭式基金的
- 下列有关申购、认购的说法正确的是（）。下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是（）。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据,计算并每（）发布一次基金份额参考净值。开放式基
- 申购、赎回的原则有（）。下列关于开放式基金申购的表述正确的是（）。《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。"未知价"交易原则#
"公开价"交易原则
"金额申购,份额赎回"原则
- 开放式基金的申购和赎回与认购一样,可以通过（）办理。投资者申购基金成功后,投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。基金建仓期结束后,基金管理人常会以某已选定日期作为基金份额折算日,以标的指数的（）作为份
- 下列属于认购和申购的区别的有（）。QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。ETF的申购、赎回采用（）方式。《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定,如最近3个会计年度的年末净资
- 封闭式基金一般最小申购、赎回单位为（）。可以现金替代是指（）。LOF份额的转托管业务包括（）。下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。下列关于ETF上市交易的说法正确的有（）。50万份#
100万份#
150万份
200万份
- 封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。下列关于开放式基金的表述正确的是（）。QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。基金管理人自收到验资报告之日起（）日内,向中国证监会提交备案申请和
- 买入与卖出封闭式基金份额,对于申报数量的要求是（）。自基金份额发售日开始计算,基金的募集期限不得超过（）个月。国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。基金
- 下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（）。ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。基金募集期限届满,封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。中国
- 基金份额登记流程为（）。LOF份额的转托管业务包括（）。普通的开放式基金发售方式主要有（）。我国封闭式基金的交收实行（）日交割、交收。T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部#
代
- 封闭式基金份额上市交易,应符合的条件包括（）。与小学生情感发展特点不相符合的是()目前,我国（）开办场内认购分级基金份额。下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是（）。我国开放式基金注册登记体系的模式包括
- 我国开放式基金注册登记体系的模式包括（）。封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。目前,我国（）开办场内认购分级基金份额。基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓
- 下列说法正确的是（）。QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。投资者认购分级基金份额的方式有（）。基金份额持有人（）,必须先办理跨系统转托管。下列关于ETF上市交易的说法正确的有（）。下列有关申购
- 开放式分级基金份额的（）遵循LOF的原则和流程。基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下,对其余赎回申请延期办理。自基金份额发售日开始计算,基金的募集期限不得超过（）个月。单个开
- 开放式基金注册登记机构的主要职责为（）。开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%,赎回费总额的（）归入基金财产。目前,我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（）,起点5元。登记在（）
- 自2012年起,新募集的分级基金要求设定认／申购金额的下限是（）。由于LOF的基金份额是分系统登记的,下列表述错误的是（）。下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。合并募集的分级基金,单笔认／申购金额不得低于三万
- 最新价格的确定原则为（）。封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。（）是投资者以母基金代码进行认购,募集完成后,将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额。申购另外一只基金的基金份额,我们称
- ETF份额申购、赎回的原则有（）。基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。下列关于开放式基金申购的表述正确的是（）。QDⅡ基金申购、赎回
- ETF申购、赎回清单公告包括（）等内容。基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间（）个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体
- 下列关于ETF上市交易的说法正确的有（）。基金管理人自收到验资报告之日起（）日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。ETF的基金合同成效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要
- 申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括（）。基金份额持有人（）,必须先办理跨系统转托管。下列关于ETF上市交易的说法正确的有（）。组合证券#
现金替代#
现金差额#
其他对价#拟申请将登记在证券登记结算系统中的基
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