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- 某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则以下计算正确的是（）。ETF的基金合同成效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程叫
- 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。基金产品与银行储蓄存款的差异体现在（）。中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（）下列有关LOF的募集,说法正确的是
- 基金募集期限届满,封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。基金的募集一般要经过（）等步骤。下列属于认购和申购的区别的有（）。A．40%
B．60%
C．75%
D．80%#核准#
发售#
申请#
基金合同生效#认
- 关于赎回登记和赎回款项的支付,下列说法正确的是（）。投资者提交赎回申请成交后,基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项#
基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
- 下列关于ETF认购的表述正确的是（）。以下各项中,属于基金管理公司中能够对基金投资做出最高决策的机构是（）。最新价格的确定原则为（）。下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（）。A．场内现金认购是指投资
- 普通的开放式基金发售方式主要有（）。基金份额持有人（）,必须先办理跨系统转托管。网上发售
金额认购#
证券认购
网下发售拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回#
拟申请将登记在证券登记结算系统中的基
- 由于LOF的基金份额是分系统登记的,下列表述错误的是（）。下列关于开放式基金的表述正确的是（）。QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。依据证券投资法规规定,我国封闭式基金的募集期限为（）。对于可
- 可以现金替代是指（）。国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。LOF份额的认
- 投资者进行ETF证券认购时需具有（）。封闭式基金发售方式主要有（）。LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（）。A．沪、深B股或H股账户
B．开放式基金账户
C．沪、深A股账户#
D．封闭式基金账户金额认购
网上发售#
- 对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为（）。开放式基金的申购和赎回与认购一样,可以通过（）办理。替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金
- 投资者进行ETF证券认购时需具有（）。封闭式基金份额上市交易,应符合下列（）条件。A．沪、深B股或H股账户
B．开放式基金账户
C．沪、深A股账户#
D．封闭式基金账户A．基金份额总额达到核准规模的80%以上#
B．基金合
- 场外认购的基金份额注册登记在（）的开放式基金注册登记系统。单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时,为巨额赎回。分开募集的分级基金成立后,向（）提交上市申请。登记在（）中的基金份额可以在证券交易所
- 基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（）。A．1个
B．6个
C．3个#
D．7个每个有效证件只允
- 与普通的开放式基金不同,ETF份额（）。投资者认购分级基金份额的方式有（）。只能以现金认购
只能以证券认购
既可以用现金认购,也可以用证券认购#
既不能用现金认购,也不能用证券认购通过具有基金销售业务资格的证券
- 分开募集的分级基金成立后,向（）提交上市申请。上海证券交易所
深圳证券交易所#
中国证监会
中国人民银行分级基金份额的上市交易及申购赎回。
- 基金产品与银行储蓄存款的差异体现在（）。司法执行是指司法机构依据生效司法文书,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他（）。LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（）。A．性质不同#
B．收益与风险特性不
- LOF份额的转托管业务包括（）。下列有关申购、认购的说法正确的是（）。A．从场内到场内转托管#
B．从场内到场外转托管#
C．从场外到场内转托管#
D．从场外到场外转托管#认购期购买基金的费率要比申购期优惠#
购买过
- 基金申购费用与申购份额的计算公式是（）。下列关于开放式基金申购的表述正确的是（）。加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（）。ETF的申购、赎回采用（）方式。（）指在基金设立募集期内,投资者申请购买基
- 投资者进行ETF证券认购时需具有（）。A．沪、深B股或H股账户
B．开放式基金账户
C．沪、深A股账户#
D．封闭式基金账户
- 基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。司法执行是指司法机构依据生效司法文书,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他（）。A．T
B．T+I
C．T+2#
D．T+3自然人#
法人#
社会团体#
其他组织#掌握开放式
- ETF的申购、赎回采用（）方式。目前,我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（）,起点5元。基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上的要求。申购、赎回ETF的申购
- 基金申购费用与申购份额的计算公式是（）。ETF的申购、赎回采用（）方式。（）指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为。净申购金额=申购金额／（1-申购费率）
申购费用=净申购金额／申购费率
申购份额=
- 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。（）以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。开放式基金赎回费总额的（）归入基金财产。基金份额登
- ETF的建仓期不能超过6个月。（）投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常称为基金的（）。正确#
错误申购#
赎回
登记
认购掌握ETF份额的交易规则。掌握开放式基金申购、赎回的概念及开放式基金申购
- 基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后,将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出。（）处理成功的基金份额跨系统转托管申请,（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。基金募集期限届满,
- 证券交易所在开始后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并每10秒发布一次基金份额参考净值。（）处理成功的基金份额跨系统转托管申请,（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。下列属于LO
- 对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请,投资者可以在当日14：00前提交撤销申请。（）下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。投资者进行ETF证券认购时需具有（）。下列关于ETF认购的表述正确的是（）。基金管
- 分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则。（）与普通的开放式基金不同,ETF份额（）。依据证券投资法规规定,我国封闭式基金的募集期限为（）。封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基
- 购买过程中,无论申购还是认购,交易时间内投资者可以多次提交认购、申购申请。（）《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。与小学生情感发展特点不相符合的是()封闭式基金的募
- "金额申购、份额赎回"原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。（）LOF份额的认购分（）两种方式。我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。从一只基金赎回份额,我们称之为"（）"。投
- 场内认购LOF份额,应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户。（）基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。正确#
错误A．发售#
B．批准
C．发行
D．申购了解LOF份额场外申购赎回与场内申
- 在基金份额登记过程中,如果投资者提交的信息不符合证券交易所的有关规定,最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败。（）加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（）。国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集
- 我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。（）下列关于ETF认购的表述正确的是（）。以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。目前,我国（）开办场内认购分级基金份额。申购另
- LOF采取"金额申购、份额赎回"原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。（）我国开放式基金转托管业务的办理方式有（）。封闭式基金一般最小申购、赎回单位为（）。正确#
错误一步转托管#
两步转托管#
三步转托管
四步
- T日申购、赎回清单中公告T-1日预估现金部分。（）基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。（）是投资者以母基金代码进行认购,募集完成后,将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额。下
- 合并募集的分级基金,募集完成后,将基础份额按比例分拆为不同风险收益特征的子份额,只能部分份额上市交易。（）持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。基金管
- 目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制。（）封闭式基金份额上市交易,应符合的条件包括（）。正确#
错误基金份额总额达到核准规模的80%以上
基金合同期限为5年以上#
基金募集金额不低于3亿元人
- 分开募集的分级基金,仅以子代码上市交易,母基金既不上市交易,也不申购、赎回。（）以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。正确#
错误A．商业银行#
B．证券公司#
C．证券投资咨询机构#
D
- 我国投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。（）下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。与普通的开放式基金不同,ETF份额（）。目前,我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高
- 目前我国分开募集仅限于股票型分级基金。（）关于赎回登记和赎回款项的支付,下列说法正确的是（）。正确#
错误投资者提交赎回申请成交后,基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项#
基金管理人应当自受理
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