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  • 2022其他证券投资基金题库考试试题试卷(9P)

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  • 证券投资基金题库2022模拟考试练习题168

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    基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按（）计量。如基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一,则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。基金合同生效前的下列费用

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    （）对基金管理人的估值结果负有复核责任。关于基金管理费计提标准,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,如基金投资衍生品,应当在（）计算并披露。会计服务的特定对象是（）。因持有股票而享有的配股权,证券衍生工

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  • 封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值

    但每个交易日也都进行估值。计价错误的处理包括（）。对存在活跃市场的投资品种,估值日无市价的,应以（）确定公允价值。基金资产估值需考虑的因素包括（）。每日 每周# 每月 每季A．基金管理公司应制定估值及份额净

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    按基金契约规定的估值方法、时间、程序对基金估值进行复核由基金托管人负责。（）对于基金交易费,以下说法不正确的是（）。下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有（）。基金持有的金融资产和承担的金融负债

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    基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算,进而确定基金资产公允价值的过程。基金的估值方法必须（）。全部资产 净资产 全部资产及所有负债# 负债A．保持一致性# B．随意变化 C．保持

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    投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是交易性的。（）关于基金托管费计提标准,以下说法不正确的是（）。基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为（）和金融负债。从（）的角度来看,

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    基金估值方法一经确定,不得变更。（）QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次,应当在（）计算并披露。正确# 错误A．每月,每周 B．每周,每个工作日# C．每季度,每周 D．每日,每日估值方法可以变更,但是基金如若

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    下列关于具体投资品种估值方法正确的是（）。（）定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。基金会计的责任主体中,（）承担主会计责任。A．

  • 海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值

    海外的基金多数也是每个交易日估值,但也有一部分基金是每周估值一次,有的甚至每半个月、每月估值一次。基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的,并在相关的发行法律文件中明确。（）QDⅡ基金份

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    计价错误的处理包括（）。下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有（）。A．基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当估值或份额净值计价错误实际发生时,应承担连带赔偿责任#A．销售服务
223条 1 2 3 4 5 6
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