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- 基金托管人要按照与基金管理人的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。（）正确#
错误掌握基金托管人的职责。
- 基金托管人应为基金设立独立的账户,单独核算,可以进行合并管理。（）正确#
错误
- 基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。（）（）是日常监管的重点。正确#
错误A．内部控制监管#
B．基金管理市场规模监管
C．基金市场准人监管
D．基金经营运作监管中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检
- 在基金信息公开披露前,基金托管人不得向他人泄露有关信息。（）基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值
- 交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。（）（）是指执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金往来。正确#
错误A．资产保管
B．资金清算#
C．资产核算
D．投资
- “净资产和资本充足率”是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准,反映了银行的资产质量和承担风险的能力。（）关于交易所交易资金清算的步骤,排序正确的是（）。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指
- 基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、叵购业务时,基金管理公司将该笔业务的成交通知单力盖公司业务章后发送基金托管人。（）我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。基金头寸指基金在进行交易后的所有（）账户
- 基金托管人根据前一日证券交易清算情况讨算生成基金头寸。（）（）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分
- 基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（）。（）是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。（）指基金在证券交易所进行股票、债券买
- 资金清算环节的主要风险点是（）。（）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全
- 我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。（）是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。基金托管人需要在交易当日对（
- （）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则,新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的
- （）构成托管人内部控制的基础。关于交易所交易资金清算的步骤,排序正确的是（）。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。全国银行间市场
- 托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。（）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。基金账户管理的内容包括（）等。下列各
- 托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过（）实现。基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。下列各项属于基金证券账户的是（）。A．法律法规
B．技术系统#
C．人工手段
D．员工自
- 基金头寸指基金在进行交易后的所有（）账户的资金余额。（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应
- （）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人
- 基金托管人需要在交易当日对（）各类证券资产数量和余额等每日核对,如无交易每周核对一次。A．基金银行存款账户
B．基金结算备付金余额
C．基金证券账户
D．基金债券托管账户#
- 全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．中央
- 基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立,由托管人开立并管理。（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核
- （）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。基金（）是托管人为办理资金清算需
- 我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国证监会和中国人民银行
D．中国证监会和中国银监会#
- QD1／基金在境内募集资金,境外进行投资,其托管业务有一定的特殊陛,境内托管银行—般委托境外机构担任次托管人,由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责,但托管业务的责任仍由（）承担。资金清算环节的主
- 相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。实际运
- （）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。基金（）
- （）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。关于交易所交易资金清算的步骤,排序正确的是（）。(1)制作清算指令；(2)接收交
- （）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则,新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。关于交易所交易资金清算的步骤,排序正确的是（）。(1)制作清算指令；(2)
- （）是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。基金托管人内部控制的主要内容包括（）。A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则#A．资产保管#
B．资金清算#
C．投资
- （）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。（）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资
- （）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。基金托管人需要在交易当日对（）各类证券资产数量和余额等每日核对,如无交易每周核对一次。A．合法性原则#
B．
- 我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中
- （）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用,以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外
- 基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A．账务复核
B．头寸复核
C．资产净值复核
D．财务报表复核#
- 资产保管的内部控制不包括（）。（）按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核,（）负责将复核后的会计信息对外披露。基金托管人需要在交易当日对（）各类证券资产数量和余额等每日核对,如无交易每周核对一次。基金
- （）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用,以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。（）是指执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金往来。基金（
- （）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。一般基金托管人可以通过（）等方式对基金资产进行核对。A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算#
C．场外资金清算
D．场内资
- （）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金
- （）是指执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金往来。（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立,由托管人开立并管理。A．资产保管
B．资金清算#
C．资产核算
D．投
- 基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核
- （）是指执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金往来。（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。A
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