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- 基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值。（）（）是指执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金往来。（）构成托管人内部控制的基础。正确#
错误A．资产保管
B．资金清算#
C．资产核算
D．投资运作
- 在我国基金业的早期探索阶段,老基金存在的问题主要表现在以下哪些方面?（）（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模
- 一般基金托管人可以通过（）等方式对基金资产进行核对。基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立,由托管人开立并管理。基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,
- 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括（）。基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立,由托管人开立并管理。托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。一
- 下列各项属于基金证券账户的是（）。（）按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核,（）负责将复核后的会计信息对外披露。证券投资基金萌芽于（）的投资信托公司。A．货币市场基金在银行开立的银行存款账户
B．结算
- 基金托管人内部控制的主要内容包括（）。我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。（）按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核,
- 基金账户管理的内容包括（）等。基金资产保管的主要内容包括（）。A．做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作#
B．托管人负责开立全部基金资产账户并保证基金账户独立于托管银行账户#
C．严格按照相关
- 基金资产保管的主要内容包括（）。（）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。A．保管基金印章#
B．管理基金资产账户#
C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的
- 实际运作中,老基金存在的问题主要表现在以下哪些方面?（）一般来讲,大型油轮由于检定周期过长产生的计量误差（）,场外交易主要借助于技术系统完成
B．不同基金类型监督的依据和内容不同#
C．日常运作中托管人对基金
- 基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离；内部控
- 基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。（）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户,用于登记
- 证券投资基金萌芽于（）的投资信托公司。（）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。A．美国
B．英国#
C．法国
D．西班牙A．结算备付金账户
B．基金银行存款账户#
C．证券账户
D．股票账户18
- （）是日常监管的重点。A．内部控制监管#
B．基金管理市场规模监管
C．基金市场准人监管
D．基金经营运作监管中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。
- 基金托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户,但不同基金的账户不必相互独立。（）基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等
- 基金托管人在每个交易曰结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。（）基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。资金清算环节的主要风险点是（）。基金托管人内部控制的主要内容包括（）
- 基金托管人根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。（）（）是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。正
- 交易所交易资金清算时,在T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。（）（）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。一般来讲,大型油轮
- 基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。（）QD1／基金在境内募集资金,境外进行投资,其托管业务有一定的特殊陛,境内托管银行—般委托境外机构担任次托管人,由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管
- 基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。（）（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。基金托管人需要在交易当日对（）各类证券资产数量和余额等每日核对,如无交易每周核对
- 在更换托管人或基金终止清算两种情形下,根据法律法规的要求,托管人要参与基金终止清算,并按规定保存清算结果和相关资料。（）正确#
错误了解基金托管业务流程。
- 基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全和增值,独立、完整、安全地保管基金的全部资产。（）（）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。基金头寸指基金在进行交易后的所有（）账户
- 托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后,制作清算指令,完成T+1日的工作流程。（）（）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管
- 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（）资金清算环节的主要风险点是（）。正确#
错误A．基金资金
- 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。（）正确#
错误
- 内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。（）（）是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。基金（
- 内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。
- 基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。（）基金头寸指基金在进行交易后的所有（）账户的资金余额。正确#
错误A
- 基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应对自身行为依法承担连带赔偿责任。（）（）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。基金资
- 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公闭上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。（）基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法
- 场内资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。（）正确#
错误
- 基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户,也不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。（）（）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关
- 基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。（）（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则,新设机构或新增业务品种
- 托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效地运作。（）交易所交易资金清算流程中,（）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。（）是基金托管人全面行使职责的主要阶
- 基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。（）构成托管人内部控制的基础。A．账务复核
B．头寸复核
C．资产净值复核
D．财
- 交易所交易资金清算流程中,（）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债
- （）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债
- 我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。（）正确#
错误
- 基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责,但不收取报酬,而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。（）（）是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金
- 基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。（）基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。正确#
错误A．基金净资产#
B．基金总资产
C．基金投资额
D．基金流动资产额掌握基金
- 基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。（）（）是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。正确#
错误A．基金托管人#
川公网安备 51012202001360号