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- （）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算,以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。（）是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。（）是指内部控制制度应根据国
- 相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。A．净资产和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门#
C．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D．有安全保管基金财产的条件
- 全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．中央
- （）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。证券投资基金萌芽于（）的投资信托公司。A．资产保管#
B．资金清算
C．资产核算
D．投资运作监督A．美国
B．英国#
C．法国
D．西班
- （）按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核,（）负责将复核后的会计信息对外披露。基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,向监管机构报告。基金届满即为基金
- （）是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在
- （）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。资金清算环节的主要风险点是（）。A．交易所交易资金清算#
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算A．基金资
- （）是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。QD1／基金在境内募集资金,境外进行投资,其托管业务有一定的特殊陛,境内托管银行—般委托境外机构担任次托管人,由担任次托管人的境外托管人
- （）是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基
- （）是指执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金往来。（）按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核,（）负责将复核后的会计信息对外披露。基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。托
- 相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。（）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。A．净资产和资本充足率符合有关规
- 一般来讲,大型油轮由于检定周期过长产生的计量误差（）,河内航运的油驳产生的计董误差相对（）.小,小
大,小#
大,大
小,大
- 全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。基金账户管理的内容包括（）等。A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．中国证
- 关于交易所交易资金清算的步骤,排序正确的是（）。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依
- 关于交易所交易资金清算的步骤,排序正确的是（）。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。A．(1)(2)(3)(4)
B．(2)(1)(3)(4)#
C．(1)(3)(4)(2)
D．(2)(1)(4)(3)
- 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括（）。A．基金合同约定的基金投资资产配置比例#
B．融资限制#
C．股票申购限制#
D．法规允许的基金投资比例调整期限#本题考查对基金投融资
- 基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。（）指基金在证券交易所和银行
- 一般来讲,大型油轮由于检定周期过长产生的计量误差（）,河内航运的油驳产生的计董误差相对（）.小,小
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- 我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。（）是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持
- 托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。A．每星期
B．每月
C．每季度#
D．每年
- QD1／基金在境内募集资金,境外进行投资,其托管业务有一定的特殊陛,境内托管银行—般委托境外机构担任次托管人,由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责,但托管业务的责任仍由（）承担。A．境内托管人#
B
- 基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制
- 托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过（）实现。A．法律法规
B．技术系统#
C．人工手段
D．员工自律
- （）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用,以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资
- 基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。A．账务复核
B．头寸复核
C．
- （）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。（）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。基金头寸指基金在进行交易后的所
- 关于交易所交易资金清算的步骤,排序正确的是（）。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。A．(1)(2)(3)(4)
B．(2)(1)(3)(4)#
C．(1)(3)(4)(2)
D．(2)(1)(4)(3)
- （）构成托管人内部控制的基础。基金托管人内部控制的主要内容包括（）。下列各项属于基金证券账户的是（）。A．环境控制#
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通A．资产保管#
B．资金清算#
C．投资监督#
D．会计核算
- 基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。（）构成托管人内部控制的基础。A．账务复核#
B．头寸复核
C．资产净值复
- 基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A．账务复核#
B．头寸复核
C．资产净值复核
D．财务报表复核
- 一般来讲,大型油轮由于检定周期过长产生的计量误差（）,河内航运的油驳产生的计董误差相对（）.小,小
大,小#
大,大
小,大
- 交易所证券账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。（）（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全
- 基金财产可以用于向他人提供贷款或者提供担保。（）（）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。正确#
错误A．交易所交易资金清算#
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
- 基金持有人与股东、债权人相比,拥有更多可选择的权益。（）交易所交易资金清算流程中,（）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。QD1／基金在境内募集资金,其托管业务有一定的特殊陛,境内托管银行—般委托境
- 《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准人有更详细的规定：正确#
错误《证券投资基金托管资格管理办法》对最近3个会计年度的年末净资产规定为均不低于20亿元人民币。
- 保管基金印章不是基金财产的保管主要内容。（）正确#
错误保管基金印章是基金财产保管的主要内容。
- 在发达国家,大部分投资基金证券是不进入证券交易市场的（）资产保管的内部控制不包括（）。正确#
错误A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何
- 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于3人。（）交易所交易资金清算流程中,（）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。正确#
错误A．T+0日
B．T+1日#
C．T+2日
D．T
- 根据交易资金来源的不同可以将基金资金清算分为交易所交易资金清算、全国银行间市场交易资金清算及场外资金清算三个部分。（）（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,监督制约应渗透
- 一般情况下,基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对,如无交易每周核对一次。（）相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金
川公网安备 51012202001360号