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- 下列属于短期金融交易市场的是（）。以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应
- 投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。（）如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。中国证监会对基金募集申请审核情况实行公示制度,有利于（）。督察长的主要职
- 基金评价业务中,对基金、基金管理人评级的更新间隔不得少于6个月。（）基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。基金募集信息披露监管包括（）。按法规,（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查
- 拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。（）如果基金名称显示投资方向,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定
- 基金在任何交易日（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。（）证券投资基金业委员会的主要职责有（）。对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。中国证监会对基金募集申请审
- 中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循"封闭运行、定向划付、同基金投资人返还、自有资金分开交易、禁止担保"等系列原则。（）近年来,中国证监会始终坚持以（）改革方向,不断简化、优化基金产品审核程序,提高审
- 投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。（）基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。基金管理公司的设立须经（）审批。基金管理公司申请特定资产管理业务
- 在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。（）当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具
- 基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。（）目前,我国基金监管的目标不包括（）。中国证券业协会基金公会成立后在（）
- 独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的,应当接受离任审计或离任审查。（）董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同
- 基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。（）中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,以审慎监管原则依法审查,做出
- 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种必须有比例限制。（）证券交易所自律管理的内容不包括（）。（）是我国基金市场的监管主体。对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金
- 保本基金参与股指期货交易,应当根据风险管理的原则,以套期保值为目的。（）以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。正确#
错误A．基金管理
- 基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费,变更（）的,应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。正确#
错误A．基金托管部门高级管理人员#
B．基金托管部门中层管理人员
C．蕾享长
D．基金经
- 对于不同风险收益特征的基金,其具体投资范围和资产配置比例会有差别。（）（）是我国基金市场的监管主体。如果基金名称显示投资方向,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。正确#
错误证券管理机构
- 基金经理必须具有5年以上证券投资管理的经历。（）基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下（）等情形。因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。
- 法律不允许基金销售机构就法定或基金合同约定服务之外的附加服务（）收取增值服务费。基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。证券交易所自律管理的内容包括（）。正确#
错误1次
3次
2次#
无限制对基金投资
- 证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范,对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。（）在我国,（）对基金业实行行业自律管理。（）制度是基金市场管理制度的基石。正确#
错误证券管理机构
基金业委员会
中
- 按规定,基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识考试。（）对于宣传推介材料,需要事先经相关高管出具合规意见书,并向公众分发或公布之日起（）日内,报销售机构经营活动所在地证监局报备。正确#
错
- 基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。（）当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。《证券投资
- 开放式基金的销售业务由基金管理人负责,基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。（）2006年之后,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的（）
- 偏股类基金属于固定收益类基金。（）基金管理公司的设立须经（）审批。基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。中国证监会对基金是否按
- 目前,我国开放式基金的注册登记有基金管理公司自建、外包给中国证券登记结算有限责任公司等不同模式。（）基金行业自律管理的方式主要包括（）。向中国证监会申请基金销售业务资格时,申请机构需在（）等方面符合法律
- 中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式,实现对托管银行的日常监管。（）下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。基金监管的内容主要涉及（）。中国证监会联合
- 为充分发挥证券市场统一监管体系的优势,中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。（）督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。中国证
- 上市公告书属于基金募集申请材料。（）以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。正确#
错误A．基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B．一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股
- 取得基金销售业务资格的基金销售机构,需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。（）中国证券业协会基金公会成立后在（）等方面做了很多工作。独立基金销售机构设立分支机构,变更（）的,应当在变更前将变更
- 基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。（）中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。正确#
错误基金监管部#
风险管理部
基金投资部
- 风险准备金余额达基金资产净值1％可不再提取。（）基金管理公司申请特定资产管理业务资格,在专业人员配备、内部控制等方面应符合（）规定的条件。基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。基金销售
- 监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中,都会运用审慎监管原则。（）货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。对我国基金监管业负有最主
- 《关于开放式基金有关税收问题的通知》属于基金销售规范性文件。（）2006年之后,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。督察长的执业素质和
- 目前我国基金行业的自律管理由中国银监会承担。（）基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。正确#
错误A．3
- 商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。（）对于宣传推介材料,需要事先经相关高管出具合规意见书,并向公众分发或公布之日起（）日内,报销售机构经营活动所在地证监局报备。基金监管的内容主要涉及（）
- 基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。（）日常持续监管方式主要分为（）。现行法规规定,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再
- 自报送之日起（）后方可使用。基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下（）等情形。因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。正确#
错误A．连续两
- 中国证监会通过严格的日常持续监管,从源头上控制基金行业的运作风险、提高行业服务水平。（）基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。对于（）,基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请,三只基金可以是
- 日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）基金运作各环节的监管。对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。证券交易所自律管理的内容包括（）。中国证券业协会基金公会成立后在（）等方面
- 对QDⅡ基金,除创新、复杂产品外,成熟产品不再组织境外专家进行评审。（）因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调
- 封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务由中国证券登记结算有限责任公司办理。（）基金管理公司的设立须经（）审批。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。货币市场基金
- 获得基金托管资格后,商业银行可以承接基金的托管业务。（）《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。正确#
错误法律
部门规章
规范性文件
自律规则#了解对基金托管银行的监管。了解我国基金行业
川公网安备 51012202001360号