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  • 证券投资基金题库2022冲刺密卷正确答案(05.04)

    风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。违法违规# 违反基金合同# 技术故障# 突发事件掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。

  • 2022证券投资基金题库模拟考试题120

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  • 证券投资基金题库2022冲刺密卷解析(05.01)

    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。A．基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东 B．一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金

  • 证券投资基金题库2022考试试题(1L)

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  • 2022其他证券投资基金题库人机对话每日一练(05月01日)

    督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。基金评价机构应加入（）,并由其依法对基金评价业务活动进

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    如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。目前,我国基金

  • 督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职

    督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同意。近年来,中国证监会始终坚持

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    对履行基金托管职责的监督不包括（）。基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下（）等情形。基金管理公司独立董事必须（）年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。基金监管法律制度体系

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    基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。基金行业自律管理的方式主要包括（）。中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。A．1个月 B．半年 C．1年# D．2年制定行业自律规则和业务标准,加

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    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。基金募集信息披露监管包括（）。按法规,（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。A．基金管

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    （）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同意。下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。《基金会计核算业

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    只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。基金信息披露规范性文件包括（）。基金销售机构日常监管的主要方式包括（）

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    中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。（）是投资的必然要求,也是市场活跃的基础。基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。基金销售监管的主要方式有（）。A．在办理基金的清算交割事宜中,是

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    证券交易所自律管理的内容不包括（）。A．基金公司人员的聘任# B．对基金上市交易的管理 C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

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    不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（）。中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。基金托管人资格由（）核准。基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理（）业务。基金信息披露对违

  • 基金托管银行应当建立（）的离任制度。

    基金托管银行应当建立（）的离任制度。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于（）,且不得少于董事会人数的（）。A．基金托管部门高级管理人员# B．基金托管部门中层管理人员 C．蕾享长 D．基金

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    我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。对履行基金托管职责的监督不包括（）。基金监

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    依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（）。货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。中国证监会通过（）对基金实际投资范围进行监控。基金公司会员部的职责包括（）。基金信息

  • 基金监管的首要目标是（）。

    基金监管的首要目标是（）。基金监管的重要意义体现在（）。基金公司会员部的职责包括（）。A．保护投资者利益# B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险 D．推动基金业的发展维护证券市场的良好秩序# 提高基

  • 2022其他证券投资基金题库试题案例分析题答案(04.19)

    存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的（）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的（）。独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人

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    董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同意。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行

  • 其他2022证券投资基金题库考前点睛模拟考试108

    基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下（）等情形。基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。（）是基金市场建立和发展的基础。基金参与股指期货交易,应当以（）为目

  • 其他2022证券投资基金题库历年每日一练(04月19日)

    如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、

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    我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于（）,且不得少于董事会人数的（）。对于（）,

  • 2022证券投资基金题库模拟考试系统107

    中国证监会通过（）对基金实际投资范围进行监控。基金管理公司独立董事必须（）年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。基金监管是指监管部门运用（）手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与

  • 2006年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风

    2006年之后,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。基金销售业务资格部分终止

  • 2022证券投资基金题库海量每日一练(04月18日)

    董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同意。中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。督察长的执业素质和行

  • 其他2022证券投资基金题库往年考试试题(8J)

    在我国,（）对基金业实行行业自律管理。基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。向中国证监会申请基金销售业务资格时,申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。证券管

  • 2022其他证券投资基金题库冲刺密卷答案(04.18)

    基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。1次 3次 2次# 无限制掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。

  • 2022其他证券投资基金题库晋升职称在线题库(04月17日)

    开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。基金管理

  • 其他2022证券投资基金题库考试试题(7J)

    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立# 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离# 在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基

  • 基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。

    基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。在我国,（）对基金业实行行业自律管理。近年来,中国证监会始终坚持以（）改革

  • 2022证券投资基金题库试题共用题干题解析(04.17)

    中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,作出批准或不予批准的决定。中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（）。4 5 6# 12只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司

  • 2022其他证券投资基金题库免费模拟考试题106

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。对履行基金托管职责的监督不包括（）。独立基金销售机构经营期间取

  • 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（

    基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于（）,且不得少于董事会人数的（）。基金托管人资格由（）核准。中国证监会对基金募集申请审核情况实行公示制度,有利于（）。允许基金管理公司自主选择对

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    基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。利益冲突管理制度要求（）。A．3 B．6# C．9 D．12管理 盈利 清偿# 赔
372条 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
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