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- 下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。A．对基金上市交易的管理#
B．对基金销售活动的监管
C．对基金信息披露的监管
D．对基金投资行为进行监控#证券交易所的自律管理包括AD两项内容；BC两项都是属于对基金
- 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家,其中控股的数量不得超过2家。（）依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（）。（）制度是基金市场管理制度的基石。正确#
错误A．
- 内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。（）正确#
错误掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。
- 基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。当高级管理人员有以下（）情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导#
以《证券投资基金信息
- 只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。对于（）,基金管理公司可以分三个通道分别申报。下列属
- 对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,自报送之日起（）后方可使用。我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件
- 中国证监会通过（）对基金实际投资范围进行监控。证券业协会
托管银行#
中央银行
结算银行掌握基金投资与交易行为监管的内容。
- （）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的
- 下列各项不是基金监管的原则的是（）。对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。公司应当及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日（）对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。证券交易所规则包括（
- 利益冲突管理制度要求（）。投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动#
公司员工不得买卖股票,直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况#
投资管理人员履行职责时,对可能产生个
- 允许基金管理公司自主选择对（）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准,并将此类赎回费全额计入基金财产。按法规,（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。1日
1周#
1个月#
1个季度基金管理公司#
基金托
- 根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》,证券监管的目标主要是保护投资者利益,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险。（）开放式基金要求保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在（）以内的政府
- 基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费(俗称“尾随佣金”),用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。（）基金销售监管的主要方式有（）。正确#
错误通过督察长监督、检查基金销售活动#
对基
- 保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。（）基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。在持股主体的规范方面,现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。正确#
错误《基金会计核算业务指引
- 对基金监管可以采用行政手段。（）开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。以下不属于基金募集合规
- 因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。5
10#
20
30掌握基金投资与交易行为监管的内容。
- 没有获得基金托管资格的商业银行,也可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。（）基金托管部门的总经理、副总经理离任的,基金托管银行应立即进行离任审查,并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报
- 基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。当高级管理人员有以下（）情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。2
3
5#
6高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示
- 需要事先经相关高管出具合规意见书,并向公众分发或公布之日起（）日内,基金托管银行应立即进行离任审查,并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。中国证监会对基金管理公司内部控制
- 基金管理公司按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。（）以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。目前,我国基金监管的目标不包括（）。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,作出批准
- 只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。基金监管是指监管部门运用（）手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。A．商业银行#
B．基金管理公司
C．证券投资公司
- 对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证券业协会主要通过现场检查方式实施监督。（）对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,中国证监会
- 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（）在我国,（）对基金业实行行业自律管理。货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。基金监管的重要意义体现在（）。
- 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（）（）是基金市场建立和发展的基础。如果基金名称显示投资方向,
- 基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（）基金监管法律制度体系中的法律包括（）。基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚
- 基金管理公司股东与其他股东可以同属同一实际控制人。（）《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。在我国,（）对基金业实行行业自律管理。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月
- 基金管理公司设立分支机构,由中国证监会依法受理并做出相关行政许可决定。（）申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。下列是属
- 变更名称、住所属基金管理公司重大事项变更。（）中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。督察长的主要职责包括（）。对高级管理人员的监管手段包括（）。正确#
错误市场准入监管#
市场秩序监管
日常持
- 基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。（）我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基
- 督察长应具备有关法律法规规定的任职条件,并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历,诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录。（）中国证监会对基金产品实行（）制度。基金托管
- 风险准备金余额达到基金资产净值1%可不再提取。（）正确#
错误
- 下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。对高级管理人员的监管手
- 以下不属于基金募集申请材料的是（）。基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金（）倍的现金。基
- 申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。基金管理公司的设立须经（）审批。在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不
- 以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之
- 基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（）。公司应当及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日（）对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。5%
10%#
15%
20%2日内#
2周内
2月内
- 下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。按法规,（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B．投资管理人员不得直接或间接接受证券
- 不得超过基金资产净值的（）。现行法规规定,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,禁止（）。A．30%,10%
B．20%,5%
C．30%,10%
D．30%,5%#5%,2%
10%,10%1个月
半年
1年#
2年3%,一年
5%
- 基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。日常持续监管方式主要分为（）。中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括（）。A．1次
B．3次
C．2次#
D．无限制A．全面检查和局部检查
B．现场检
- 基金监管法律制度体系中的法律包括（）。中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。《证券投资基金法》#
《证券法》#
《基金销售管理办法》
《信托法》#负责涉及基金行业的重大政策研究#
草拟或制定基金行业的监管规
川公网安备 51012202001360号