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- 中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A．违法违规#
B．违反基金合同#
C．技术故障#
D．操作失
- 证券投资基金业委员会的主要职责有（）。（）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。A．调查、收集、反映业内意见和
- 下列关于风险准备金的说法正确的是（）。下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约
- 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管
- 下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准,并取得国家外汇局批准的（）后,可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。只有获得基金托管资格的（）,才可以承
- 基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包
- 下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。基金监管的首要目标是（）。A．通过托管银行实现对基金投资的监管#
B．对基金募集申请材料进行合规性审查
C．实时监控单只基金的异常交易#
D．实时监控基金管理公司股东账
- 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下（）等情形。我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备（
- 下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。证券投资基金业委员会的主要职责有（）。对于宣传推介材料,需要事先经相关高管出具合规意见书,并向公众分发或公布之日起（）日内,报销售机构经营活动所在地证监局报备。A．
- 以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理（）业务。基金销售监管的重要内容包括（）。A．对基金募集申请的核准
B．基金登记机构的准入监管#
C．基金销售活动的
- 基金是证券市场的重要参与者之一,其“三公”原则不包括（）。开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
- 只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。现行法规规定,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提
- 以下属于基金行业高级管理人员的是（）。基金管理公司的董事长#
基金管理公司的总经理#
基金管理公司的督察长#
基金管理公司的基金经理了解基金行业高级管理人员的任职资格条件。
- 下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。A．对基金上市交易的管理#
B．对基金销售活动的
- （）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。基金管理公司的香
- 目前,我国基金监管的目标不包括（）。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于（）,且不得少于董事会人数的（）。证券交易所自律管理的内容不包括（）。A．保护投资者的利益
B．保护市场的公平
C
- 下列各项不是基金监管的原则的是（）。（）是投资的必然要求,也是市场活跃的基础。A．依法监管原则
B．“三公”原则
C．监管与自律并重原则
D．真实性原则#保护投资者利益
保证市场公平
承担风险#
提高市场效率ABC三项
- 同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。（）以下不属于基金募集申请材料的是（）。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。正确#
错误A．申请报告
B．基金合同草案
C
- 日常持续监管方式主要分为（）。因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。证券交易所建立基金交易监控体系,重点监控（）。A．全面检查和局部检查
B．现场
- 开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项。（）中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。日常持续监管方式主要分为（）。证券投资
- 股票基金应有80%以上的资产投资于股票。（）下列关于风险准备金的说法正确的是（）。中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。申请托管资格的商业银行须在
- 进行重要投资需有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。（）中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。以下不是基金运作监管所包括的内容的
- 投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离,并不得相互兼任。（）在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。正确#
错误建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
- 对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,应事先将材料报送中国证监会,自报送之日起（）后方可使用。近年来,中国证监会始终坚持以（）改革方向,不断简化、优化基金产品审核程序,提高审核效率。货币市场基
- 基金财产可以向他人贷款或者提供担保。（）在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（）。中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。正确#
错误20%
30%
40%#
50%市场准入监
- 基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导#
以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南#
以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充#
以《证券
- 中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。基金销售机构日常监管的主要方式包括（）。内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则#
控制环境、风险评估、控制活动、
- 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。（）下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。正确#
错误A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B．投资管
- （）是基金市场建立和发展的基础。风险管理
日常监督
信息披露#
权责分明熟悉基金信息披露监管的内容。
- 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。（）对履行基金托管职责的监督不包括（）。正确#
错误A．在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责,是
- 基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（）（）制度是基金市场管理制度的基石。基金托管人资格由（）核准。基金销售机构日常监管的主要方
- 封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务同上市公司的股票一样,由中国证券登记结算有限责任公司办理。（）基金监管的首要目标是（）。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。正确#
错
- 代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。（）（）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。（）是我国基金市场的监管主体。中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。（
- 督察长由总经理提名,董事会聘任,并应经全体独立董事同意。（）对于宣传推介材料,需要事先经相关高管出具合规意见书,并向公众分发或公布之日起（）日内,报销售机构经营活动所在地证监局报备。正确#
错误3
5#
8
10了解
- 公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）以下不属于基金募集申请材料的是（）。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特
- 基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。（）基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。基金销售
- 督察长连续3次考试成绩不合格的,中国证监会可建议公司董事会免除其职务。（）存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的（）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,中国证监会依
- 基金托管部门的总经理、副总经理离任的,基金托管银行应立即进行离任审查,并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。督察长不得有下列行为（）。10
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30#擅离职守,无故不履行职责#
- 日常持续监管方式主要分为（）。基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下（）等情形。（）是投资的必然要求,也是市场活跃的基础。《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。基金管理公司独立董事需
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更名称、住所
C．修改章程
D．计提风险准备金#A．1次
B．3次
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