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- 基金是证券市场的重要参与者之一,其“三公”原则不包括（）。（）是基金运作的首要业务环节。基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。允许基金管理公司自主选择对（）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标
- 基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理（）业务。基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。投资管理人员的基本行为规范有（）。开户
认购
申购
销户#警告#
暂停或
- 基金监管的首要目标是（）。基金评价机构应加入（）,并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。A．保护投资者利益#
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展中国证券业协会#
中国证监
- 以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。（）制度是基金市场管理制度的基石。向中国证监会申请基金销售业务资格时,申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件
- 对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,自报送之日起（）后方可使用。《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。A．连续两次,10
- （）是基金运作的首要业务环节。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。基金投资对象的确定
基金投资方案的制订
基金投资
- 封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金（）倍的现金。证券交易所建立基金交易监控体系,重点监控（）。当高级管理人员有以下（）情形之一的,中国证监会可以
- 基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司（）内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付
- 独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的,应于5个工作日内报告中国证监会。以下不属于基金募集申请材料的是（）。中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。基金行业自律管理的方式主要包括（）
- 只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。按法规,（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。商业银行#
基金管理公司
- 目前我国具有基金托管资格的商业银行有（）家。现行法规规定,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。对基金管理公司的（）是中国证监会日常
- 基金管理公司申请特定资产管理业务资格,在专业人员配备、内部控制等方面应符合（）规定的条件。开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但
- 基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准,并取得国家外汇局批准的（）后,可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。基金管理公司的设立须经（）审批。基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下（
- 以下属于基金行业高级管理人员的是（）。基金管理公司的董事长#
基金管理公司的总经理#
基金管理公司的督察长#
基金管理公司的基金经理了解基金行业高级管理人员的任职资格条件。
- 基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期
- 2006年之后,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。基金管理公司申请特定资产管理业务资格,在专业人员配备、内部控制等方面应符合（）规定
- 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。中国证
- 基金募集信息披露监管包括（）。对基金募集申请材料进行审核#
对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管#
基金合同
- 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。基金
- 基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于（）,且不得少于董事会人数的（）。存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,1/3
2人,1/4
3人,1/2A．30%,10%
B．20%,5%
C．30%,5%#A．全面检查和局部
- 作出批准或不予批准的决定。中国证监会对基金产品实行（）制度。对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起（）后,方可使用。同一基金管理人管理的全部基金持有同一
- 在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度#
基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
公司独立董事人数不得少于3人
董事应具
- 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于（）,且不得少于董事会人数的（）。（）
- 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,作出批准或不予批准的决定。我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。以下不属于基金募集申
- 基金管理公司的设立须经（）审批。2006年之后,中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议,保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括
- 中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDI1基金和基金管理
- （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。市场准入监管#
市场秩序监管
日常持续监管
基金管理人员监管A．对基金上市交易的管理#
B．对基金销售活动的监管
C
- （）是我国基金市场的监管主体。基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（）。中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。证券管理机构
基金业委员会
中国证监会#
中国证券业协会5%
10%#
15%
20%
- 在我国,（）对基金业实行行业自律管理。基金监管的首要目标是（）。以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的,应于5个工作日内报告中国证监会。基金
- 《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。当高
- 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。证券
- 我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基
- 审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准,并取得
- （）是投资的必然要求,也是市场活跃的基础。基金监管的首要目标是（）。基金评价机构应加入（）,并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。基金销售监管的主要方式有（）。保护投资者利益
保证市场公平
承担风险#
- 对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。中国证监会#
中国人民银行
中国银监会
中国证券业协会基金业委员会了解基金监管的含义与作用。
- 开放式基金在开始办理申购或者赎回前,至少每周公告3次资产净值和份额净值。（）基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。正确#
错误A．变更股东、注
- 基金托管银行根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。（）（）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。对高级管理人员的监管手段包括（）。正确#
错
- 基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（）基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定
- 现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。（）基金管理公司办理重大变更事项,有下列（）情形时须报中国证监会批准。为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、基金经理离职行为的规范,中国证监会从（）等
- 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）基金监管的首要目标是（）。基金管理人运用基金财产进行
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