查看所有试题
- 基金监管法律制度体系中的法律包括（）。（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。中国证监会内部
- 基金监管的原则具体表现为（）。按法规,（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。依法监管原则#
"三公"原则#
自律在先和监管在后原则
监管的连续性和有效性原则#基金管理公司#
基金托管银行#
基金业协会
基金
- 基金监管的重要意义体现在（）。下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。下列关于风险准备金的说法正确的是（）。基金参与股指期货交易,应当以（）为目的,保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。基金管理公
- 基金监管的内容主要涉及（）。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。对基金投资者的监管
对基金服务机构的监管#
对基金运作的监管#
对基金高级管理人员的监管#市场准入监管#
市场秩序监管
日常持续监
- 基金监管是指监管部门运用（）手段,做出批准或不予批准的决定。2006年之后,且不得少于董事会人数的（）。中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在（）等方面符合《合格境
- 基金托管部门的总经理、副总经理离任的,基金托管银行应立即进行离任审查,并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。2006年之后,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险
- （）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,自报送之日起（）后方可使用。基金监管法律制度体系中
- 公司应当及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日（）对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。近年来,
- 督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。基
- 基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。基金管理公司、独立基金销售
- 基金管理公司独立董事必须（）年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。对于宣传推介材料,需要事先经相关高管出具合规意见书,并向公众分发或公布之日起（）日内,报销售机构经营活动所在地证监局
- 封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金（）倍的现金。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例
- 基金参与股指期货交易,应当以（）为目的,保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。只有获得基金托管资格的（）,是否在基金托管协议中事先与
- 对于新成立的基金,基金合同一般约定（）的建仓期。基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及（）。3个月
6个月#
一年
18个月《
- 应事先将材料报送中国证监会,报送之日起（）后,方可使用。证券交易所规则包括（）。任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果,（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。3%,六个月
2.5%,一年
5%,一年
- 中国证监会通过（）对基金实际投资范围进行监控。以下不属于基金募集申请材料的是（）。中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。证券交易所规则包括（）。基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理（
- 基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料
- 货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。基金公司的投资管理人员,是指在公司负责（）的人员。180#
100
90
60投资#
研究#
交易#
实际履行相应职责#掌握基金投资与交易行为监管的内容。掌握
- 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（）。20%
30%
40%#
50%掌握基金投资与交易行为监管的内容。
- 同一基金管理人管理的全部基金持有同一家公司发行的证券的比重不得超过该证券的（）。我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。5%
10%#
15%
20%A．《
- 如果基金名称显示投资方向,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下（）等情形。（）是基金运作的首要业务环节。基金监管法律制度体系中的法律包括（
- 开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的（
- 基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（）。（）是基金运作的首要业务环节。货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监
- 因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。日常持续监管方式主要分为（）。近年来,中国证监会始终坚持以（）改革方向,不断简化、优化基金产品审核程序,提高
- （）制度是基金市场管理制度的基石。以下不属于基金募集申请材料的是（）。基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。基金管理公司申请特定资产管理业务资格,在专业人员配备、内部控制等方面应符合（）规定的
- 基金存续期信息披露监管包括（）。中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。同一基金管理人管理的全部基金持有同一家公司发行的证券的比重不得超过该证券的（）。基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在（）
- （）是基金市场建立和发展的基础。（）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有
- 对于宣传推介材料,需要事先经相关高管出具合规意见书,并向公众分发或公布之日起（）日内,报销售机构经营活动所在地证监局报备。基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。（）是基金市场建立和发展的
- 如果基金名称显示投资方向,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。开放式基金要求保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在（）以内的政府债券（中国证监会规定的特殊基金品种除外）。75%
80%
- 基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。中国证监会对基金托
- 基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定,向投资人收取（）等费用。认购费、申购费#
赎回费#
转换费#
销售服务费#掌握基金销售活动监管的内容。
- 以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。基金存续期信息披露监管包括（）。A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请材料是否齐备#
D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法
- 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。基金管理公司独立董事必须（）年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。基金托管部门
- 基金评价机构应加入（）,并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（）。申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工
- 对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起（）后,方可使用。如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资
- 我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性
- 近年来,中国证监会始终坚持以（）改革方向,不断简化、优化基金产品审核程序,提高审核效率。封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金（）倍的现金。基金监管
- 只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。基金公司会员部的职责包括（）。中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（）。宣传推介材料不得使用（）。A．商业银行
- 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。A．4
B．5
C．6#
D．12管理
盈利
清偿#
赔付了解我国基
- 中国证监会对基金产品实行（）制度。证券投资基金业委员会的主要职责有（）。（）是我国基金市场的监管主体。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。基金监管法律制度
川公网安备 51012202001360号