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- （）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。基金
- 基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告,其内容涉及：（）。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管
- 基金经理、投资经理的离任审查报告,其内容涉及：（）。中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。基金管理公司的设立须经（）审批。中国证监会
- 货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。目前,我国基金监管的目标不包括（）
- 基金公司的投资管理人员,是指在公司负责（）的人员。基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准,并取得国家外汇局批准的（）后,可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。投资#
研究#
交易#
实际履行相应
- 基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准,并取得国家外汇局批准的（）后,可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。（）是基金市场建立和发展的基础。投资额度#
投资年限
注册资本
专业人员数量风险管理
- 基金监管法律制度体系中的法律包括（）。基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理（）业务。《证券投资基金法》#
《证券法》#
《基金销售管理办法》
《信托法》#开户
赎回#
转托管转出#
销户#了解我国基金
- 我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以
- 以下属于基金公司的投资管理人员的是（）。以下不属于基金募集申请材料的是（）。中国证券业协会基金公会成立后在（）等方面做了很多工作。（）可以按照法规规定进行股指期货交易。公司决策委员会成员#
基金经理#
基
- 投资管理人员的基本行为规范有（）。基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准,并取得国家外汇局批准的（）后,可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资
- 利益冲突管理制度要求（）。日常持续监管方式主要分为（）。基金销售机构日常监管的主要方式包括（）。投资管理人员的基本行为规范有（）。投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动#
公司员
- 当高级管理人员有以下（）情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。基金管理公司申请特定资产管理业务资格,在专业人员配备、内部控制等方面应符合（）规
- 基金管理公司应当建立（）的离任制度。依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（）。以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。现行法规规定,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,
- 对高级管理人员的监管手段包括（）。基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。中国证监会对基金产品实行（）制度。基金监管法律制度体系中的法律包括（）
- 督察长不得有下列行为（）。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告,其内容涉及：（）。擅离职守,无故不履行职责#
违
- 督察长的主要职责包括（）。中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（）。监督检查基金管理公司内部风险控制情况#
对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见#
指导、督促公司妥善处理
- 督察长的执业素质和行为规范有（）。中国证监会对基金产品实行（）制度。（）是基金市场建立和发展的基础。3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历#
诚实信用,具有良好的品行和职
- 同一基金管理人管理的全部基金持有同一家公司发行的证券的比重不得超过该证券的（）。5%
10%#
15%
20%掌握基金投资与交易行为监管的内容。
- 基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。基金参与股指期货交易,应当以（）为目的,保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。基金行业自律管理的方式主要包括（）。基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构
- 以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。A．基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B．一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股的数量不
- 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。基金公司会员部的职责包括（）。基金准入
公司治理监管
内部控制情况的监督检查#
经营运作监管负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作#
教育
- 以下属于基金行业高级管理人员的是（）。基金评价机构应加入（）,并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。向中国证监会申请基金销售业务资格时,申请机构需在（）
- 基金行业高级管理人员的基本行为规范是（）。证券交易所自律管理的内容不包括（）。申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。基
- 可以参与股指期货交易的基金包括（）。股票基金#
债券基金
货币市场基金
保本基金#掌握基金投资与交易行为监管的内容。
- 《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（）。督察长的主要职责包括（）。不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资#
不得不公平对待管理的不同基金财产#
不得利用基金财产为
- 《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动（）。独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的,应于5个工作日内报告中国证监会。中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包
- （）可以按照法规规定进行股指期货交易。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。对于宣传推介材料,需要事先经相关高
- 中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及（）。基金托管人资格由（）核准。基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后,需要针对QDⅡ基金的产品特性补充（）等材料。对高级管理人员的
- 证券交易所建立基金交易监控体系,重点监控（）。下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具
- 基金募集信息披露监管包括（）。（）是基金市场建立和发展的基础。《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动（）。基金行业高级管理人员的基本行为规范是（）。为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、
- 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。基金监管的内容主要涉及（
- 基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。基金存续期信息披露监管包括（）。以《
- 基金销售监管的重要内容包括（）。基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司（）内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。基金参与股指期货交易,应当以（）为目的,保本基金及中国
- 基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（）。1次
3次
2次#
无限制不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资#
不得不公平对
- 基金销售监管的主要方式有（）。以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。通过督察长监督、检查基金销售活动#
对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导#
宣传推介材
- 下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。基金托管部门的总经理、副总经理离任
- 基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定,向投资人收取（）等费用。基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循（）。认购费、申购费#
赎回费#
转换费#
销售服务费#投资人利益优先原则#
全面性原则#
公正
- 基金评价机构应加入（）,并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。中国证券业协会#
中国证监会
中国证监会派出机构
工会掌握基金销售活动监管的内容。
- （）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请,（）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。中国证监会,基金管理公司
中国证监会,行业协会#
中国证监会,证券交易所
行业协会,中国证监会了解基金行业人员离任审计及
- 允许基金管理公司自主选择对（）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准,并将此类赎回费全额计入基金财产。基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理（）业务。投资管理人员的基本行为规范有（）。1日
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川公网安备 51012202001360号