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- 开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。日常持续监管方式主要分为（）。董事会在审议公司及基金投
- 证券投资基金业委员会的主要职责有（）。基金托管人资格由（）核准。下列属于短期金融交易市场的是（）。A．调查、收集、反映业内意见和建议#
B．研究、论证业内相关政策与方案#
C．草拟或审议证券投资基金业务有关
- 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。近年来,中国证监会始终坚持以（）改革方向,不断简化、优化基金产品审核程序,提高审核效率。基金行业高级管理人员的基本行为规范是（）。1/3以上
- 基金监管的首要目标是（）。基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。投资管理人员的基本行为规范有（）。A．保护投资者利益#
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展《基金会计
- 下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。下列关于风险准备金的说法正确的是（）。基金管理公司的设立须经（）审批。基金销售监管的重要内容包括（）。A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票#
B．基金不得投资有
- （）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下（）等情形。基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别
- 基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。如果基金名称显示投资方向,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．1次
B．3次
C．2次#
D．无限制75%
80%#
85%
90%掌握基金投资与交易行为监管的
- 基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理（）业务。因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。开户
认购
申购
销户#5
10#
20
30了解对基金托管银
- 基金监管的原则具体表现为（）。基金信息披露规范性文件包括（）。依法监管原则#
"三公"原则#
自律在先和监管在后原则
监管的连续性和有效性原则#基金信息披露内容与格式准则#
基金信息披露编报规则#
基金信息披露XB
- 货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。目前,我国基金监管的目标不包括（）
- 同一基金管理人管理的全部基金持有同一家公司发行的证券的比重不得超过该证券的（）。5%
10%#
15%
20%掌握基金投资与交易行为监管的内容。
- 基金评价机构应加入（）,并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。中国证券业协会#
中国证监会
中国证监会派出机构
工会掌握基金销售活动监管的内容。
- 对于新成立的基金,基金合同一般约定（）的建仓期。中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告,其内容涉及：（）。3个月
- 中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。（）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,作出批准或不予批准的决
- 以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。基金存续期信息披露监管包括（）。A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请材料是否齐备#
D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法
- 只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。基金公司会员部的职责包括（）。中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（）。宣传推介材料不得使用（）。A．商业银行
- 对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,自报送之日起（）后方可使用。《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。A．连续两次,10
- 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。基金
- 只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。现行法规规定,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提
- 基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导#
以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南#
以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充#
以《证券
- 下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。A．对基金上市交易的管理#
B．对基金销售活动的监管
C．对基金信息披露的监管
D．对基金投资行为进行监控#证券交易所的自律管理包括AD两项内容；BC两项都是属于对基金
- 只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。对于（）,基金管理公司可以分三个通道分别申报。下列属
- （）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的
- 只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。基金监管是指监管部门运用（）手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。A．商业银行#
B．基金管理公司
C．证券投资公司
- 基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。日常持续监管方式主要分为（）。中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括（）。A．1次
B．3次
C．2次#
D．无限制A．全面检查和局部检查
B．现场检
- 基金监管法律制度体系中的法律包括（）。中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。《证券投资基金法》#
《证券法》#
《基金销售管理办法》
《信托法》#负责涉及基金行业的重大政策研究#
草拟或制定基金行业的监管规
- 督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。基金评价机构应加入（）,并由其依法对基金评价业务活动进
- 如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、
- 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同意。中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。督察长的执业素质和行
- 开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。基金管理
- 如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与
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