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- 以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。基金评价机构应加入（）,并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。基金在全国银行间同业拆借市场中的债
- 基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任
- 以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理（）业务。基金经理、投资经理的离任审查报告,其内容涉及：
- 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的（）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的（）。以下不属于基金募集申请材料的是（）。证券投资基金业委员会
- 基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。对在6
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。基金监管的首要目标是（）。中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。目前我
- 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同意。对于（）,基金管理公司可以分三个通道分别申报。允许基金管理公司自主选择对（）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准,并将此类赎回费全
- 在分发或公布基金宣传推介材料前,10日#
B．连续三次,10日
C．连续两次,5日
D．连续三次,是否能保证清算的及时、高效
B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C．只有获得基金托管资格的商业银行,
- （）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。基金
- 我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以
- 基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。基金参与股指期货交易,应当以（）为目的,保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。基金行业自律管理的方式主要包括（）。基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构
- 下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。基金托管部门的总经理、副总经理离任
- 基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。基金托管银行应当建立（）的离任制度。中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。基金管理公司的设立须经（）审批。基金管理公司独立董事需要具有（）年以上
- 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。基金销售业务资
- 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。基金管理公司独立董事必须（）年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。基金托管部门
- 基金是证券市场的重要参与者之一,其“三公”原则不包括（）。（）是基金运作的首要业务环节。基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。允许基金管理公司自主选择对（）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标
- 以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。（）制度是基金市场管理制度的基石。向中国证监会申请基金销售业务资格时,申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件
- 2006年之后,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。基金管理公司申请特定资产管理业务资格,在专业人员配备、内部控制等方面应符合（）规定
- （）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。基金管理公司的香
- 对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,应事先将材料报送中国证监会,自报送之日起（）后方可使用。近年来,中国证监会始终坚持以（）改革方向,不断简化、优化基金产品审核程序,提高审核效率。货币市场基
- 日常持续监管方式主要分为（）。基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下（）等情形。（）是投资的必然要求,也是市场活跃的基础。《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。基金管理公司独立董事需
- 对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,自报送之日起（）后方可使用。我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件
- 下列各项不是基金监管的原则的是（）。对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。公司应当及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日（）对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。证券交易所规则包括（
- 需要事先经相关高管出具合规意见书,并向公众分发或公布之日起（）日内,基金托管银行应立即进行离任审查,并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。中国证监会对基金管理公司内部控制
- 不得超过基金资产净值的（）。现行法规规定,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,禁止（）。A．30%,10%
B．20%,5%
C．30%,10%
D．30%,5%#5%,2%
10%,10%1个月
半年
1年#
2年3%,一年
5%
- 2006年之后,应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎
- 督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）
- 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下（）等情形。基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。（）是基金市场建立和发展的基础。基金参与股指期货交易,应当以（）为目
- 中国证监会通过（）对基金实际投资范围进行监控。基金管理公司独立董事必须（）年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。基金监管是指监管部门运用（）手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与
- 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。对履行基金托管职责的监督不包括（）。独立基金销售机构经营期间取
- 以下不属于基金募集申请材料的是（）。以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。基金监管的内容主要涉及（）。基金管理公司办理重大变更事项,有下列（）情形时须报中国证监会批准。《证券投资基金法》禁止基金财
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