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- 下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。基金行业自律管理的方式主要包括（）。A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票#
B．基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券#
C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩
- 下列各项不是基金监管的原则的是（）。基金托管人资格由（）核准。A．依法监管原则
B．“三公”原则
C．监管与自律并重原则
D．真实性原则#中国证监会#
中国银监会#
中国保监会
证券业协会ABC三项都是基金监管的原则,
- 以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。对于（）,基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请,三只基金可以是同一类型,也可以是不同类型。A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请
- （）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。对履行基金托管职责的监督不包括（）。A．证券管理机构
B．基金业委员会
C．中国证监会
D．中国证券业协会#A．在监督基金投资运作中,
- 基金参与股指期货交易,应当以（）为目的,保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。督察长的主要职责包括（）。保值增值
套期保值#
风险最小收益最大
风险收益适中监督检查基金管理公司内部风险控制情况#
对基金
- 目前,我国基金监管的目标不包括（）。A．保护投资者的利益
B．保护市场的公平
C．降低非系统风险#
D．推动基金业的规范发展目前,我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者的利益；(2)保护市场的公平、效率和透明；(3)
- 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立#
基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离#
在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基
- 基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司（）内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（）。1个月
2个月
3个月
6个月#只有获得基
- 以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。以下属于基金行业高级管理人员的是（）。A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请材料是否齐备#
D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合
- 基金监管法律制度体系中的法律包括（）。基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理（）业务。《证券投资基金法》#
《证券法》#
《基金销售管理办法》
《信托法》#开户
赎回#
转托管转出#
销户#了解我国基金
- 以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。A．基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B．一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股的数量不
- 基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（）。1次
3次
2次#
无限制不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资#
不得不公平对
- 基金托管银行应当建立（）的离任制度。中国证监会通过（）对基金实际投资范围进行监控。（）可以依法开立基金销售结算专用账户。A．基金托管部门高级管理人员#
B．基金托管部门中层管理人员
C．蕾享长
D．基金经理证
- 中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。督察长的主要职责包括（）。市场准入监管#
市场秩序监管
日常持续监管#
基金管理人员监管监督检查基金管理公司内部风险控制情况#
对基金管理公司推出新产品、开
- 如果基金名称显示投资方向,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。开放式基金要求保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在（）以内的政府债券（中国证监会规定的特殊基金品种除外）。75%
80%
- 我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性
- 封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金（）倍的现金。证券交易所建立基金交易监控体系,重点监控（）。当高级管理人员有以下（）情形之一的,中国证监会可以
- 基金募集信息披露监管包括（）。对基金募集申请材料进行审核#
对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管#
基金合同
- 下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。A．对基金上市交易的管理#
B．对基金销售活动的
- 中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。基金销售机构日常监管的主要方式包括（）。内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则#
控制环境、风险评估、控制活动、
- 基金托管部门的总经理、副总经理离任的,基金托管银行应立即进行离任审查,并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。督察长不得有下列行为（）。10
20
25
30#擅离职守,无故不履行职责#
- 基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。当高级管理人员有以下（）情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导#
以《证券投资基金信息
- 允许基金管理公司自主选择对（）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准,并将此类赎回费全额计入基金财产。按法规,（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。1日
1周#
1个月#
1个季度基金管理公司#
基金托
- 基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。当高级管理人员有以下（）情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。2
3
5#
6高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示
- 基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（）。公司应当及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日（）对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。5%
10%#
15%
20%2日内#
2周内
2月内
- 现行法规规定,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。基金行业高级管理人员的基本行为规范是（）。5%,2%
10%,2%
10%,1%#
5%,10%坚持基金管
- 证券交易所自律管理的内容不包括（）。（）制度是基金市场管理制度的基石。A．基金公司人员的聘任#
B．对基金上市交易的管理
C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D．对证券投资基金在证券市场的投资
- 我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于（）,且不得少于董事会人数的（）。对于（）,
- 在我国,（）对基金业实行行业自律管理。基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。向中国证监会申请基金销售业务资格时,申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。证券管
- 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立#
基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离#
在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基
- 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。基金监管法律制度体系中的法律包括（）。A．业务活动可能严重损害基金财
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