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- 基金托管银行应当建立（）的离任制度。A．基金托管部门高级管理人员#
B．基金托管部门中层管理人员
C．蕾享长
D．基金经理
- 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。向中国证监会申请基金销售业务资格时,申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。A．4
B．5
C．6#
D
- 下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票#
B．基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券#
C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等
D．货币市场
- 中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。督察长不得有下列行为（）。A．违法违规#
B．违反基金合
- 对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起（）后,方可使用。在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净
- 基金公司的投资管理人员,是指在公司负责（）的人员。投资#
研究#
交易#
实际履行相应职责#掌握对投资管理人员的基本行为规范。
- 基金行业自律管理的方式主要包括（）。制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理#
大力开展基金业宣传活动,树立行业形象#
加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究#
通过督察长进行定期检
- 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。利益冲突管理制度要求（）。基金准入
公司治理监管
内部控制情况的监督检查#
经营运作监管投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动#
公司
- 基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准,并取得国家外汇局批准的（）后,可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。（）是基金市场建立和发展的基础。投资额度#
投资年限
注册资本
专业人员数量风险管理
- 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。基金公司会员部的职责包括（）。基金准入
公司治理监管
内部控制情况的监督检查#
经营运作监管负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作#
教育
- （）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请,（）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。中国证监会,基金管理公司
中国证监会,行业协会#
中国证监会,证券交易所
行业协会,中国证监会了解基金行业人员离任审计及
- 基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司（）内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。1个月
2个月
3个月
6个月#《基金会计核算
- 基金销售监管的重要内容包括（）。督察长不得有下列行为（）。规范基金销售费用结构和费率水平#
规范基金评价业务#
规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收#
规范基金份额持有人行为擅离职守,无故不履行职责#
- 基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定,向投资人收取（）等费用。认购费、申购费#
赎回费#
转换费#
销售服务费#掌握基金销售活动监管的内容。
- 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。A．4
B．5
C．6#
D．12管理
盈利
清偿#
赔付了解我国基
- 基金监管的首要目标是（）。基金评价机构应加入（）,并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。A．保护投资者利益#
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展中国证券业协会#
中国证监
- 以下属于基金行业高级管理人员的是（）。基金管理公司的董事长#
基金管理公司的总经理#
基金管理公司的督察长#
基金管理公司的基金经理了解基金行业高级管理人员的任职资格条件。
- 以下属于基金行业高级管理人员的是（）。基金管理公司的董事长#
基金管理公司的总经理#
基金管理公司的督察长#
基金管理公司的基金经理了解基金行业高级管理人员的任职资格条件。
- （）是基金市场建立和发展的基础。风险管理
日常监督
信息披露#
权责分明熟悉基金信息披露监管的内容。
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更名称、住所
C．修改章程
D．计提风险准备金#A．1次
B．3次
- 中国证监会通过（）对基金实际投资范围进行监控。证券业协会
托管银行#
中央银行
结算银行掌握基金投资与交易行为监管的内容。
- 利益冲突管理制度要求（）。投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动#
公司员工不得买卖股票,直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况#
投资管理人员履行职责时,对可能产生个
- 因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。5
10#
20
30掌握基金投资与交易行为监管的内容。
- 下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。按法规,（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B．投资管理人员不得直接或间接接受证券
- 风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。违法违规#
违反基金合同#
技术故障#
突发事件掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。
- 以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。A．基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B．一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金
- 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的（）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的（）。独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人
- 基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。1次
3次
2次#
无限制掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。
- 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,作出批准或不予批准的决定。中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（）。4
5
6#
12只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司
- 基金监管是指监管部门运用（）手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。法律的#
自律的
经济的#
行政的#了解基金监管的含义与作用。
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