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- 下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。基金行业自律管理的方式主要包括（）。A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票#
B．基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券#
C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩
- 以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。基金评价机构应加入（）,并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。基金在全国银行间同业拆借市场中的债
- 开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。日常持续监管方式主要分为（）。董事会在审议公司及基金投
- 基金托管银行应当建立（）的离任制度。A．基金托管部门高级管理人员#
B．基金托管部门中层管理人员
C．蕾享长
D．基金经理
- 证券投资基金业委员会的主要职责有（）。基金托管人资格由（）核准。下列属于短期金融交易市场的是（）。A．调查、收集、反映业内意见和建议#
B．研究、论证业内相关政策与方案#
C．草拟或审议证券投资基金业务有关
- 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。向中国证监会申请基金销售业务资格时,申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。A．4
B．5
C．6#
D
- 下列各项不是基金监管的原则的是（）。基金托管人资格由（）核准。A．依法监管原则
B．“三公”原则
C．监管与自律并重原则
D．真实性原则#中国证监会#
中国银监会#
中国保监会
证券业协会ABC三项都是基金监管的原则,
- 基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任
- 以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。对于（）,基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请,三只基金可以是同一类型,也可以是不同类型。A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请
- 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。近年来,中国证监会始终坚持以（）改革方向,不断简化、优化基金产品审核程序,提高审核效率。基金行业高级管理人员的基本行为规范是（）。1/3以上
- 以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理（）业务。基金经理、投资经理的离任审查报告,其内容涉及：
- 下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票#
B．基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券#
C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等
D．货币市场
- （）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。对履行基金托管职责的监督不包括（）。A．证券管理机构
B．基金业委员会
C．中国证监会
D．中国证券业协会#A．在监督基金投资运作中,
- 基金监管的首要目标是（）。基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。投资管理人员的基本行为规范有（）。A．保护投资者利益#
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展《基金会计
- 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的（）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的（）。以下不属于基金募集申请材料的是（）。证券投资基金业委员会
- 基金参与股指期货交易,应当以（）为目的,保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。督察长的主要职责包括（）。保值增值
套期保值#
风险最小收益最大
风险收益适中监督检查基金管理公司内部风险控制情况#
对基金
- 基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。对在6
- 下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。下列关于风险准备金的说法正确的是（）。基金管理公司的设立须经（）审批。基金销售监管的重要内容包括（）。A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票#
B．基金不得投资有
- 中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。督察长不得有下列行为（）。A．违法违规#
B．违反基金合
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。基金监管的首要目标是（）。中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。目前我
- 对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起（）后,方可使用。在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净
- （）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下（）等情形。基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别
- 目前,我国基金监管的目标不包括（）。A．保护投资者的利益
B．保护市场的公平
C．降低非系统风险#
D．推动基金业的规范发展目前,我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者的利益；(2)保护市场的公平、效率和透明；(3)
- 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立#
基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离#
在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基
- 基金公司的投资管理人员,是指在公司负责（）的人员。投资#
研究#
交易#
实际履行相应职责#掌握对投资管理人员的基本行为规范。
- 基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。如果基金名称显示投资方向,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．1次
B．3次
C．2次#
D．无限制75%
80%#
85%
90%掌握基金投资与交易行为监管的
- 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同意。对于（）,基金管理公司可以分三个通道分别申报。允许基金管理公司自主选择对（）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准,并将此类赎回费全
- 基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司（）内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（）。1个月
2个月
3个月
6个月#只有获得基
- 基金行业自律管理的方式主要包括（）。制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理#
大力开展基金业宣传活动,树立行业形象#
加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究#
通过督察长进行定期检
- 在分发或公布基金宣传推介材料前,10日#
B．连续三次,10日
C．连续两次,5日
D．连续三次,是否能保证清算的及时、高效
B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C．只有获得基金托管资格的商业银行,
- 基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理（）业务。因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。开户
认购
申购
销户#5
10#
20
30了解对基金托管银
- 下列属于短期金融交易市场的是（）。以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应
- 投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。（）如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。中国证监会对基金募集申请审核情况实行公示制度,有利于（）。督察长的主要职
- 基金评价业务中,对基金、基金管理人评级的更新间隔不得少于6个月。（）基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。基金募集信息披露监管包括（）。按法规,（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查
- 拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。（）如果基金名称显示投资方向,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定
- 基金在任何交易日（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。（）证券投资基金业委员会的主要职责有（）。对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。中国证监会对基金募集申请审
- 中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循"封闭运行、定向划付、同基金投资人返还、自有资金分开交易、禁止担保"等系列原则。（）近年来,中国证监会始终坚持以（）改革方向,不断简化、优化基金产品审核程序,提高审
- 投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。（）基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。基金管理公司的设立须经（）审批。基金管理公司申请特定资产管理业务
- 在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。（）当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具
- 基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。（）目前,我国基金监管的目标不包括（）。中国证券业协会基金公会成立后在（）
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