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- 2004年6月1日（）的实施,基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司的组织形式。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。关于基金托管人的职责,下列说法不
- 我国第一只上市开放式基金是（）,第一只结构化基金是（）。开放式基金的买卖价格以（）为基础。在证券交易所挂牌上市的我国第一只基金是（）。国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF
华夏上证50ETF；南方积极配置基金
南
- 下列认识不正确的是（）。下列关于基金托管人资格的描述,不正确的是（）。托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人,并具有基金从业资格。在我
- 我国第一只具有保本特色的基金是（）。（）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。在我国,基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。下列基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是（）。我国开
- 开放式基金（）,是金融创新顺应市场发展潮流的集中体现和必然结果。1924年3月21日,基金管理人由依法设立的（）担任。下列各项不属于基金管理人职责的有（）。（）是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定
- 我国第一只开放式基金是（）,标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。（）已成为基金的重要资金来源。某证券投资基金发行募集的资金,80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,该基金属于（）型证券投资基金
- 目前,证券投资基金发展较快的国家和地区不包括（）。证券投资基金的特征,专业管理
组合投资,分散风险
回报率高#
独立托管,保障安全我国目前的证券投资基金均为契约型基金
公司型基金以美国的投资公司为代表
封闭式基
- 在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。在我国,（）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核,基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。经中国人民银
- 基金管理公司主要股东须持续经营（）个以上完整的会计年度。关于契约型基金和公司型基金的区别,以下说法不正确的是（）。2
3#
4
5两者的设立依据不同,但均需依法设立,具有法人资格#
契约型基金依据基金合同设立,公司
- 1992年6月,（）颁布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》,这是当时惟一一部有关基金监管的地方性法规,20%投资于金融债券,（）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》,而开放式基金一般无特定存续期限
封闭式基
- 通常情况下,与股票和债券相比,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入,是一种低风险、低收益的投资品种；基金通过在股
- 根据基金份额是否固定,可以将基金分为（）。（）是指监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律、法规及基金合同的规定。经中国人民银行总行批准,（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,成为我国第一只上市交易的
- 基金运作最重要的环节是（）。国内第一只上市型开放式（LOF）证券投资基金是（）。证券投资基金在美国被称为（）。依据（）不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织
- ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于（）。关于封闭式基金和开放式基金,下列说法正确的是（）。基金（）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对违法行为进行查处,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于
- （）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。1992年6月,（）颁布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》,这是当时惟一一部有关基金监管的地方性法规,基金管理人由依法设立的（）担任。基金份额总额在基金合同期
- 特定客户资产管理业务通常由（）作为受托资产管理人、（）作为资产托管人。（）下列关于封闭式基金的说法错误的是（）。以下关于公司型基金的表述,正确的是（）。基金管理公司；商业银行#
商业银行；基金管理公司
证
- 同银行储蓄相比较,证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。（）是基金的所有者。大于#
等于
小于
基本接近基金管理人
基金投资人#
基金托管人
基金经理证券投资基金与银行储蓄收益与风险特性不同。①基金收益具有一定的
- QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事（）证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。下列关于基金托管人资格的描述,不正确的是（）。托管人市场准入的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低
- 在二级市场的净值报价上,不表现为（）。（）是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。下列不属于基金托管人职责的是（）。将众多投资者的基金集中起来,完善内部监督和控制机制
应坚持以公司利益最大化#封闭式基金
- 下列基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是（）。基金反映的是一种（）关系。基金在我国香港被称为（）。（）在整个基金的运作中起着核心作用。一般来说,通过发行股票筹集的资金主要投向（）。以下说法
- 采用投资组合保险技术,并委托基金管理人进行共同投资,保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。投资者购买保险
- 多个基金共用一个基金合同,各子基金独立进行投资决策,投资者可以根据自己的需要转换子基金,主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。指数基金
对冲基金
系列基金#
开放式基金基金份额持有人是
- 某证券投资基金发行募集的资金,80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于（）型证券投资基金。国内第一只交易所交易开放式基金（ETF）是（）。关于公司型基金的表述,根据中国证
- 不追求取得超越市场表现的基金是（）。1873年,富莱明创立了（）,开始计划代替中小投资者办理新大陆的铁路投资。（）一般有一个固定的存续期。证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（）投资方
- 以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（）。为了保障广大投资者的利益,证券投资基金的基金资产一般都要由（）来保管。在基金运作中起着核心作用的是（）。证券投资基金的主要投资方向是（）。（）是根据法律法
- 不正确的是（）。关于基金与信托产品的比较,下列说法正确的有（）。（）在整个基金的运作中起着核心作用。证券投资基金在美国被称为（）。基金资产（）投资于债券的为债券型基金。证券投资基金具有集合投资的特点,集
- 保险投资产品是以获得（）为主要目标的理财产品,而基金是以获取（）为主要目标的产品。（）基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金类型是（）。按（）划分,基金可分为公
- 证券投资基金资产必须由（）来保管。我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在（）年以上。关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点,以下陈述不正确的是（）。基金发起人
基金管理人
基金持有人
基金托
- 按（）划分,基金可分为公募基金和私募基金。根据（）的不同,基金可分为封闭式基金、开放式基金以及介于两者之间的其他运作形式的基金。证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（）投资方式。基
- 基金运作最重要的环节是（）。淄博基金募集规模为（）亿元。基金营销
基金募集
基金投资运作#
基金后台管理1#
5
10
201992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金-淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”
- 不但规定了对投资公司的监管,以下说法不正确的是（）。基金管理人的职能不包括（）。基金销售机构从市场和客户需要出发,由专业投资机构管理运作,扩大直接融资比例,降低金融业系统性风险
证券投资基金吸引了大量中小
- 基金运作最重要的环节是（）。（）是我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。美国称证券投资基金为（）。在我国,基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。基金、储蓄存款、股票、债券四种金融工具的收益
- 美国制定了世界上第一部系统规范的投资基金法--（）,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。对中小投资者而言,有效分散投资风险
利用各种金融工具的杠杆
- 关于封闭式基金和开放式基金,下列说法正确的是（）。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。基金业协会的权力机构为（）。封闭式基金的规模不固定
开放式基金份额总
- 基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金类型是（）。根据法律形式不同,也就是基金的投资人
基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权
- 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金类型是（）。ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于（）。2006年5月推出的国内首只生命周期基金是（）。关于开放式基金和封闭式基金,以下说法不正确
- 关于基金托管人的职责,下列说法不正确的是（）。（）,可为各类养老金提供（）平台。基金（）通过依法行使审批或核准权,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。（）是以追求稳定的经常性收入为基本目
- 根据（）的不同,基金可分为封闭式基金、开放式基金以及介于两者之间的其他运作形式的基金。1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是全球第一只（）。证券投资基金的专业化服务,可为各类养老金提供（）
- （）是指监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律、法规及基金合同的规定。基金反映的是一种（）关系。根据（）的不同,基金可分为封闭式基金、开放式基金以及介于两者之间的其他运作形式的基金。2006年5月推出的国
- 英国公布（）,发展成为股份有限公司的组织形式。由美国设立的第一家基金组织是（）。（）是我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。我国第一只上市开放式基金是（）,可为各类养老金提供（）平台。基金销售机构
川公网安备 51012202001360号